Involved Party  (DS_IPI)  เป็นชุดข้อมูลที่ใช้ในการรายงานรายละเอียดข้อมูลเกี่ยวกับลูกหนี้หรือลูกค้าที่มีธุรกรรมกับสถาบันการเงิน ซึ่งต้องรายงานข้อมูลธุรกรรมรายสัญญาในชุดข้อมูลอื่นโดยให้รายงานข้อมูลของลูกค้าเฉพาะรายใหม่ หรือรายเก่าที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมูล รวมถึงข้อมูลของผู้เกี่ยวข้อง หรือมีความสัมพันธ์กับลูกหนี้ หรือลูกค้าด้วย ซึ่งเป็นไปตามข้อกำหนดของการรายงานข้อมูลในแต่ละ Data Set  

ลักษณะข้อมูล                          รายวัน หรือ รายเดือน
ความถี่ในการส่งชุดข้อมูล      รายวัน หรือ รายเดือน
กำหนดการส่ง                         ก่อนหรือพร้อมกับการส่ง Data Setที่ต้องรายงานข้อมูลลูกค้าเป็นรายบุคคล
โครงสร้างชุดข้อมูล               Fixed CL with no sub repeating
งวดข้อมูลเริ่มต้น                   31 ตุลาคม 2546

สถาบันการเงินที่ต้องรายงาน

ธนาคารพาณิชย์ไทย

ธนาคารพาณิชย์ไทยเพื่อรายย่อย           

ธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ

สาขาธนาคารพาณิชย์ไทยในต่างประเทศ

สาขาธนาคารต่างประเทศ   

บริษัทเงินทุน

บริษัทเครดิตฟองซิเอร์   

ตัวแทนรับอนุญาตอื่น 

สถาบันการเงินพิเศษของรัฐ

องค์ประกอบชุดข้อมูล (Data Element) 

Organization Id
      รหัสสถาบันการเงินของผู้ส่งข้อมูล เป็นรหัส 3 หลัก ตามที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด

Data Set Date
       วันที่ของชุดข้อมูล ใช้ปี ค.ศ.  โดยจะมีรูปแบบเป็น   yyyy-mm-dd  เช่น 2009-07-31

Involved Party Type
ประเภทของลูกค้าว่าลูกค้าเป็นประเภทอะไร  รายละเอียดตาม Classification : Involved Party Type

Tax Identification Number
เลขประจำตัวผู้เสียภาษี สำหรับนิติบุคคลในประเทศไทย หรือองค์กรที่ไม่สามารถหาข้อมูลเลขทะเบียนนิติบุคคลได้

Other Identification Number
เลขที่แสดงตนของบุคคลหรือนิติบุคคลหรือองค์กร ทั้งที่มีถิ่นที่อยู่ในประเทศและมีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศกรณีไม่สามารถหาข้อมูลเลขประจำตัวประชาชน หรือเลขทะเบียนนิติบุคคล หรือเลขประจำตัวผู้เสียภาษีได้  

Unique Id Type
ประเภทของรหัสอ้างอิงของบุคคล หรือนิติบุคคล  รายละเอียดตาม Classification Unique Id Type

Nationality
สัญชาติของลูกค้า รายงานโดยใช้ Country Code เป็นอักษร 2 ตัว เช่น AD คือ อันดอร์รา, TH คือ ไทย เช่น Mr.John Smith เป็นชาวฮ่องกง แต่ถือหนังสือเดินทางของอังกฤษให้รายงานสัญชาติเป็น HK คือ ฮ่องกง รายละเอียดตาม Classification Country Id
หมายเหตุ :  กรณีบุคคลต่างด้าวที่เข้าเมืองโดยถูกต้องตามกฎหมายให้รายงานสัญชาติเป็นไทย (TH)

Country of  Residence
ถิ่นที่อยู่ของลูกค้า รายงานโดยใช้ Country Code เป็นอักษร 2 ตัว เช่น ธนาคารฮ่องกงและเซี่ยงไฮ้ สาขาสีลม จะมีสัญชาติ เป็น อังกฤษ (UK) แต่มีถิ่นที่อยู่เป็นประเทศไทย  (TH) รายละเอียดตาม Classification Country Id
หมายเหตุ : สำหรับองค์กรระหว่างประเทศ  (International Organization) ให้ใช้ประเทศที่ตั้งของสำนักงานใหญ่ เช่น องค์การสหประชาชาติ (United Nations) = US

Birth Date
วันเกิด ปีใช้เป็น ค.ศ. จำนวน 10 หลัก โดยจะมีรูปแบบเป็น yyyy-mm-dd เช่น วันที่ 31 กรกฎาคม 2552 รูปแบบที่ต้องรายงานคือ 2009-07-31

Title
คำนำหน้าชื่อที่เป็นภาษาอังกฤษ เช่น  MR.,  MRS., Miss

Title Thai
คำนำหน้าชื่อที่เป็นภาษาไทย เช่น นาย, นางสาว, นาง, บริษัท, ห้างหุ้นส่วนจำกัด 

First Name
ชื่อแรก เมื่อชื่อเป็นภาษาอังกฤษ เช่น John King Smith  ชื่อแรก คือ John

First Name Thai
ชื่อแรก เมื่อชื่อเป็นภาษาไทย เช่น ชนาธิป คาคัมบาย สรรพกิจ First Name  คือ ชนาธิป

Middle Name
ชื่อกลาง เมื่อชื่อเป็นภาษาอังกฤษเช่น John King Smith  ชื่อกลาง คือ King

Middle Name Thai
ชื่อกลาง เมื่อชื่อเป็นภาษาไทย เช่น ชนาธิป คาคัมบาย สรรพกิจ Middle Name  คือ คาคัมบาย

Last Name
ชื่อนามสกุลสุดท้าย เมื่อชื่อเป็นภาษาอังกฤษ เช่นJohn King Smith ชื่อนามสกุลสุดท้าย คือ Smith

Last Name Thai
ชื่อนามสกุลสุดท้าย เมื่อชื่อเป็นภาษาไทย เช่น ชนาธิป คาคัมบาย สรรพกิจ Last Name คือ สรรพกิจ

Personal Identification Number
รหัสประจำตัวประชาชนสำหรับบุคคลธรรมดาที่ออกโดยกรมการปกครอง กระทรวงมหาดไทยสำหรับบุคคลธรรมดาสัญชาติไทยและบุคคลต่างด้าวที่เข้าเมืองไทยถูกต้องตามกฎหมาย

Passport Number
เลขที่หนังสือเดินทางสำหรับบุคคลธรรมดาที่เป็นชาวต่างประเทศ ทั้งนี้เมื่อรายงานขอให้เพิ่มรหัสประเทศที่ออกหนังสือเดินทาง (ตามมาตรฐานSWIFT) ด้านหน้าของเลขที่หนังสือเดินทาง และใช้รหัสดังกล่าวนี้ในการรายงาน   ข้อมูลธุรกรรมที่เกิดขึ้นใน Data Set อื่น ๆ ด้วย รายละเอียดตาม Classification Country Id

Primary Business Type
รหัสประเภทธุรกิจหลักของลูกค้า  มี 7 หลัก รายละเอียดตาม รหัสมาตรฐาน : ISIC-BOT Code

BOI Flag
การได้รับการส่งเสริมการลงทุนจาก BOI

Juristic Identification Number
เลขทะเบียนนิติบุคคล ที่จดทะเบียนกับกระทรวงพาณิชย์ (ใช้เฉพาะนิติบุคคล)

Juristic Registered Date
วันที่จดทะเบียน ปีใช้เป็น ค.ศ. จำนวน 10 หลัก โดยจะมีรูปแบบเป็น yyyy-mm-dd เช่น วันที่ 31 กรกฎาคม 2552รูปแบบที่ต้องรายงานคือ 2009-07-31

SWIFT Code
รหัสมาตรฐาน ที่กำหนดโดย S.W.I.F.T. (Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications) 

Registered Business Name
ชื่อนิติบุคคลเป็นภาษาอังกฤษที่จดทะเบียนที่กระทรวงพาณิชย์ หรือชื่อนิติบุคคลอื่น ๆ ที่ไม่ได้จดทะเบียนที่กระทรวงพาณิชย์

Registered Business Name Thai
ชื่อนิติบุคคลภาษาไทยที่จดทะเบียนที่กระทรวงพาณิชย์ หรือชื่อนิติบุคคลอื่น ๆ ภาษาไทยที่ไม่ได้จดทะเบียนที่กระทรวงพาณิชย์

Related Involved Party Id
รหัสอ้างอิงของบุคคลหรือนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องกับลูกค้าที่รายงานมาข้างต้น  คือ
                - กรณี บุคคลธรรมดา (คนไทย) ให้รายงานโดยใช้เลขประจำตัวประชาชน
                - กรณี นิติบุคคล ให้รายงานโดยใช้เลขทะเบียนนิติบุคคลที่จดทะเบียนกับกระทรวงพาณิชย์
                - กรณี บุคคลธรรมดา (ต่างประเทศ) ให้รายงานโดยใช้หมายเลขหนังสือเดินทาง
หากไม่สามารถหาข้อมูลรหัสที่กล่าวมาข้างต้น อนุญาตให้ใช้เลขประจำตัวผู้เสียภาษี หรือรหัสอ้างอิงที่ออกโดยหน่วยงานภาครัฐ และให้ใช้รหัสดังกล่าวในการรายงานข้อมูลลูกค้าในการรายงานครั้งต่อๆ ไป
                - กรณี เลขประจำตัวประชาชน
                - กรณี เลขประจำตัวผู้เสียภาษี
                - กรณี เลขทะเบียนนิติบุคคล

Unique Id Type
ประเภทของรหัสอ้างอิงของบุคคลหรือนิติบุคคล สำหรับ Related Involved Party Id  รายละเอียดตามClassification Unique Id Type

IP IP Relationship Type
ใช้บอกความสัมพันธ์ของ Related Involved Party Id กับลูกค้าที่รายงานมา  ข้างต้น รายละเอียดตามClassification  Involved Party Involved Party Relationship Type

องค์ประกอบชุดข้อมูล (Data Element) ที่กำหนดต้องรายงาน  แยกตามกลุ่มลูกค้าดังนี้ :

1. บุคคลธรรมดาที่มีสัญชาติไทย  
      Data Element : Title Thai,  First Name Thai,  Last Name Thai,  Birth Date และ Personal Identification Number
2. บุคคลธรรมดาที่ไม่มีสัญชาติไทย
        Data Element : Title,  First Name,  Last Name  , Birth Date และPassport Number หรือ Other  Identification Number
3. นิติบุคคลที่จดทะเบียนกับกระทรวงพาณิชย์
       Data Element : Title Thai,  Juristic Identification Number, Juristic Registered Date และ Registered Business Name Thai
4. นิติบุคคลที่ไม่จดทะเบียนกับกระทรวงพาณิชย์
        Data Element : Title Thai,  Other Identification Number,  Juristic Registered Dateและ Registered Business Name Thai
        กลุ่มนิติบุคคลที่ไม่ต้องรายงาน Title Thai  สหกรณ์, สหพันธ์สหกรณ์, กลุ่มเกษตรกร,
        กองทุนต่างๆ (ยกเว้นกองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน) , สถาบันที่ไม่มีวัตถุประสงค์เพื่อหากำไร
        มูลนิธิต่าง ๆ  เป็นต้น
5.นิติบุคคลที่จดทะเบียนในต่างประเทศ
        Data Element : Registered Business Name และ SWIFT Code หรือ Other Identification Number

ความสัมพันธ์ของผู้เกี่ยวข้องของลูกหนี้ (Related Involved Party) ซึ่งแบ่งความสัมพันธ์ได้เป็น 2 แบบคือ
1. ความสัมพันธ์ของผู้เกี่ยวข้องของลูกหนี้ ประเภทบุคคลธรรมดา   สถาบันการเงินรายงานข้อมูลของลูกหนี้ ประกอบด้วย
                1.1 ข้อมูลของลูกหนี้ (Involved Party)
                1.2 ข้อมูลของความสัมพันธ์ของคู่สมรส และบุตร (Related Involved Party) เช่น สามี - ภรรยา เป็นผู้ถือหุ้น หรือ กรรมการ เป็นต้น โดยใช้รหัสประจำตัวประชาชนของคู่สมรส และบุตรในการรายงาน ดู ภาพประกอบ  1
2. ความสัมพันธ์ของผู้เกี่ยวข้องของลูกหนี้  ที่เป็น Joint Venture  สถาบันการเงิน รายงานข้อมูลของลูกหนี้ ประกอบด้วย
                2.1 ข้อมูลของบริษัท Joint Venture(Involved Party)
                2.2 ข้อมูลของบริษัทร่วม Joint Venture(Related Involved Party) โดยใช้รหัสทะเบียนนิติบุคคลของบริษัท
                ในการรายงาน ดูภาพประกอบ 2 

ประเภทของบุคคลที่สถาบันการเงินต้องจัดส่งข้อมูล Data Set : Involved Party
1. ข้อมูลสถาบันการเงิน ประกอบด้วยข้อมูลลูกหนี้และลูกค้าที่เป็นไปตามข้อกำหนดของธนาคารแห่งประเทศไทย
    1.1 ลูกหนี้ที่มีวงเงินหรือยอดคงค้าง ตามที่ ธนาคารแห่งประเทศไทย. กำหนด
    1.2 ลูกค้าที่มียอดคงค้างของภาระผูกพันกับสถาบันการเงิน ตามที่ ธนาคารแห่งประเทศไทย. กำหนด
                ข้อกำหนดของธนาคารแห่งประเทศไทยให้จัดส่งข้อมูลกรณีวงเงินหรือยอดคงค้าง ดังนี้
                * ตั้งแต่ 20 ล้านบาท สำหรับลูกหนี้หรือลูกค้าของธนาคารพาณิชย์ (ธพ.)
                * ตั้งแต่ 5 ล้านบาท สำหรับลูกหนี้หรือลูกค้าของบริษัทเงินทุน(บง.) และธนาคารพาณิชย์ไทยเพื่อรายย่อย (ธย.)
                * ตั้งแต่ 1 ล้านบาท สำหรับลูกหนี้หรือลูกค้าของบริษัทเครดิตฟองซิเอร์(บค.))
    1.3 บุคคลที่เกี่ยวข้อง ความสัมพันธ์ของผู้เกี่ยวข้องของลูกหนี้หรือลูกค้า
    1.4 นิติบุคคลที่สถาบันการเงินเข้าไปลงทุน (ตาม Data Set : FI Investment Position)
2. ข้อมูลธุรกิจเงินตราต่างประเทศ  กำหนดให้ส่งข้อมูลของบุคคลต่อไปนี้
    2.1 เจ้าของบัญชีเงินฝากเงินตราต่างประเทศ
    2.2 เจ้าของบัญชีเงินบาทของผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศ
    2.3 เจ้าหนี้เงินกู้เงินตราต่างประเทศ
    2.4 ลูกหนี้เงินตราต่างประเทศทุกรายและบุคคลที่เกี่ยวข้อง
    2.5 ผู้ส่งออกและผู้นำเข้าที่ขออนุญาตผ่านสถาบันการเงิน
    2.6 คู่สัญญาที่ทำธุรกรรมซื้อขายเงินตราต่างประเทศและอนุพันธ์ทางการเงิน
    2.7 ลูกค้าที่ทำธุรกรรมซื้อขายเงินตราต่างประเทศครั้งละเกินกว่า 50,000 USD
    2.8 ผู้ออก /  ผู้จัดจำหน่าย / ผู้จัดการออกตราสารที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศและจำหน่ายในต่างประเทศ
    2.9 ข้อมูลลูกค้าที่ทำธุรกรรมฝาก / ถอนเงินบัญชีเงินบาทของผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศ (NRB) กับผู้มีถิ่นที่อยู่ในประเทศ (RB) ตั้งแต่ 1,000,000 บาท

ประเภทของบุคคลที่สถาบันการเงินไม่ต้องจัดส่งข้อมูล Data Set : Involved Party

องค์กรภาคทางการไทย  องค์กรภาครัฐบาล,  รัฐบาลกลาง,  รัฐบาลท้องถิ่น,  รัฐวิสาหกิจ และองค์กรของรัฐ
สถาบันการเงินในประเทศ  ธนาคารพาณิชย์จดทะเบียนในประเทศ,   สาขาธนาคารต่างประเทศ, 
สำนักงานผู้แทนธนาคารต่างประเทศ,  บริษัทเงินทุน / บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์,  บริษัทเครดิตฟองซิเอร์, 
ผู้ประกอบธุรกิจบัตรเครดิตที่มิใช่สถาบันการเงิน,  สหกรณ์ออมทรัพย์, ชุมนุมสหกรณ์ออมทรัพย์,
บริษัทบริหารสินทรัพย์,  สถาบันการเงินอื่น เช่น  บริษัทหลักทรัพย์,  บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม,
บริษัทประกันชีวิต,  โรงรับจำนำ เป็นต้น
สถาบันการเงินพิเศษของรัฐ  ธนาคารแห่งประเทศไทย,  กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน,
สถาบันประกันเงินฝาก,  ธนาคารออมสิน,  ธนาคารเพื่อการเกษตรและสหกรณ์การเกษตร,  ธนาคารอาคารสงเคราะห์,
ธนาคารเพื่อการส่งออกและนำเข้าแห่งประเทศไทย,  ธนาคารพัฒนาวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อมแห่งประเทศไทย,
ธนาคารอิสลามแห่งประเทศไทย,  บรรษัทเงินทุนอุตสาหกรรมแห่งประเทศไทย,  บรรษัทบริหารสินทรัพย์ไทย,
บริษัทบริหารสินทรัพย์สถาบันการเงิน,  บรรษัทตลาดรองสินเชื่อที่อยู่อาศัย,  บรรษัทประกันสินเชื่ออุตสาหกรรมขนาดย่อม

Data Set  อื่นๆ ที่ต้องรายงานรหัสอ้างอิงของลูกค้าหรือคู่ค้าให้ตรงกับ DS_IPI  หากข้อมูลไม่ตรงกันจะส่งผลให้ การรายงานไม่ผ่านการตรวจสอบ validation  

ด้าน Financial Institution (FI) 
                Contingent Arrangement (DS_CAR) ภาระผูกพันรายสัญญา
                Loan Arrangement (DS_LAR) สินเชื่อรายสัญญา
                FI Investment Position (DS_IVP) เงินลงทุน

ด้าน Financial Market (FM) 
                Foreign Currency Loan Arrangement (DS_FLA) เงินให้สินเชื่อและเงินกู้ยืมเงินตราต่างประเทศรายสัญญา
                Deposit Arrangement (DS_DAR)  เงินรับฝากเงินตราต่างประเทศและบัญชีเงินบาทของผู้ที่มีที่อยู่ในต่างประเทศรายสัญญา
            Foreign Exchange Arrangement (DS_FXA) สัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ
                Forward Rate Agreement Arrangement (DS_FRA)  สัญญาตราสารอนุพันธ์ Forward Rate Agreement
                Futures Arrangement (DS_FTA) สัญญาตราสารอนุพันธ์ Futures
                Options Arrangement (DS_OPA) สัญญาตราสารอนุพันธ์ Options
                Cross Currency and Interest Rate Swap Arrangement (DS_SWA)
       สัญญาตราสารอนุพันธ์ Cross Currency and Interest Rate Swap
                FX Trading Transaction (DS_FTX) รายการซื้อขายเงินตราต่างประเทศและตราสารอนุพันธ์
                Loan/Deposit Arrangement Transaction (DS_LTX) รายการบัญชีเงินฝากและสินเชื่อ
                Instrument Issue (DS_ISI) รายการจัดการออกและจำหน่ายตราสาร

                                                                                                                                              กลับสู่ด้านบน...

  ►แสดงข้อคิดเห็นทางเว็บไซต์โปรดคลิ้ก ที่นี่                                            ► แสดงข้อคิดเห็นทางอี เมล์ โปรดคลิ้ก ที่นี่