|
การรายงานยอดคงค้าง ณ สิ้นเดือน จะต้องรายงานด้วยยอด Trade date หรือ Settlement date ?
|
| |
|
ความหมายของผู้ที่มีถิ่นที่อยู่ในประเทศไทย ผู้ที่มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศ และประเทศถิ่นที่อยู่ของนักลงทุน
|
|
1) ผู้ที่มีถิ่นที่อยู่ในประเทศไทย (Thai Resident) หมายถึง บุคคลธรรมดา บริษัท หรือองค์กรต่างๆที่โดยปกติมีถิ่นที่อยู่ในประเทศไทย รวมถึงสาขาและกลุ่มบริษัทในเครือของบริษัทต่างชาติที่ตั้งอยู่ในประเทศไทย และชาวต่างชาติที่เข้ามาพำนักอาศัยอยู่ในประเทศไทยเกินหนึ่งปี ให้นับเป็นผู้ที่มีถิ่นที่อยู่ในประเทศไทย ทั้งนี้ ไม่รวมสถานทูต กงสุลของต่างชาติและองค์กรระหว่างประเทศที่ตั้งอยู่ในประเทศไทย ซึ่งให้นับเป็นผู้ที่มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศ
2) ผู้ที่มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศ (Non-resident) หมายถึง บุคคลธรรมดา บริษัท หรือองค์กรต่างๆที่โดยปกติมีถิ่นที่อยู่ในประเทศอื่นนอกประเทศไทย สาขาในต่างประเทศและกลุ่มบริษัทในเครือในต่างประเทศของบริษัทไทย ให้นับเป็นผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศ
3) ประเทศถิ่นที่อยู่ของนักลงทุน (Country of Non-resident Investors) หมายถึง ประเทศอันเป็นที่ตั้งถิ่นฐานของนักลงทุน โดยไม่คำนึงถึงสัญชาติ (Nationality) เช่น นักลงทุนสัญชาติญี่ปุ่นแต่อาศัยอยู่ในประเทศสิงคโปร์เกินหนึ่งปี ถือว่าเป็นผู้มีถิ่นที่อยู่ในประเทศสิงคโปร์ ให้กรอกข้อมูลประเทศถิ่นที่อยู่ของนักลงทุนเป็น"สิงคโปร์"
|
|
หากตราสารหนี้และตราสารทุนไม่มี ISIN code จะให้รายงานอย่างไร
|
|
ต้องการ การรายงานขอให้รายงานเป็น ISIN code เพื่อธปท.จำเป็นต้องใช้รายละเอียดเกี่ยวกับประเภทตราสารได้ว่าป็นประภทไหน ใครเป็นผู้ออก วันที่ออก วันครบกำหนด วงเงินที่ออก ราคา Par นายทะเบียน เป็นต้น ซึ่ง TSD เป็นผู้กำหนดรหัสมาตรฐาน ISIN code และเผยแพร่ใน Website
กรณีที่ 1 หากไม่มี ISIN code ขอให้รายงานเป็น TDBC symbol ซึ่ง ThaiBMA เป็นผู้กำหนดรหัสมาตรฐาน TDBC symbol
กรณีที่ 2 หากไม่มี ISIN code หรือไม่มี TDBC symbol ทั้ง 2 อย่าง ให้รายงานด้วย ชื่อย่อหลักทรัพย์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ (SET)
กรณีที่ 3 ตราสารประเภท PN, BE, FRN, FRCD หรือเป็นตราสารประเภทอื่นที่ไม่มีการซื้อขาย หากไม่มี ISIN code หรือไม่มี TDBC symbol หรือไม่มี ชื่อย่อหลักทรัพย์ (SET code) ทั้ง 3 อย่าง ให้กำหนด ชื่อย่อตราสาร ดังนี้
รูปแบบ : XXXXX-YYY
โดย XXXXX คือ ประเภทตราสาร ได้แก่ PN: ตั๋วสัญญาใช้เงิน , BE: ตั๋วแลกเงิน , FRN: ตั๋วเงินอัตราดอกเบี้ยลอยตัว , FRCD: บัตรเงินฝากอัตราดอกเบี้ยลอยตัว BND: พันธบัตร , DBEN: หุ้นกู้ , CMSTK: หุ้นสามัญ , WR:Warrnat , PFSTK: หุ้นบุริมสิทธิ์, RIGTH: Right, DER: Derivatives เป็นต้น
YYY คือ Corporation Type
ตัวอย่าง PN-121 หมายถืง ตั๋วสัญญาใช้เงินที่ออกโดยธนาคารพาณิชย์จดทะเบียนในประเทศ
BND-160 หมายถึง พันธบัตรที่ออกโดยรัฐวิสาหกิจ
|
|
ตราสารหนี้ ตราสารทุน ครอบคลุมถึง Right และ Derivatives ด้วยหรือไม่ ?
|
|
ตราสารหนี้ ตราสารทุน ให้ครอบคลุมถึง Right และ Derivatives ด้วย
|
|
กรณีที่ Custodian ยังไม่มีการรับฝากตราสารหรือหลักทัพย์ของลูกค้า จะขอ waive การส่งข้อมูลได้หรือไม่ ?
|
|
ให้ใช้กระบวนการมาตรฐานของการส่งหรือการขอ Waive ข้อมูล ดังนี้
1. หากไม่มีการรับฝากจากลูกค้า ให้ทำหนังสือขอ waive มาที่ ธปท. และ ธปท. จะทำหนังสือตอบกลับ หากมีการรับฝากเมื่อไร ขอให้รายงานข้อมูลด้วย
2. กรณีที่มีการรับฝากแล้ว และส่งข้อมูลให้ ธปท. เป็นประจำแล้ว แต่มาวันหนึ่ง ลูกค้าทั้งหมดอาจจะมี Port เป็นศูนย์ หรือปิดบัญชีไปหมด หากเป็นเช่นนี้จะต้องส่ง Blank file ยกเว้นว่าจะทำหนังสือมาขอ waive ได้ เมื่อขอ waive แล้ว ก็ไม่ต้องส่ง
|
|
Total Amount ยังอธิบายว่า "รวมส่วนที่ติดภาระผูกพัน" จึงขอถามว่าตกลงยอดนี้ควรจะเป็นยอดที่ Settle แล้วหรือไม่
|
|
คำว่ายอดที่ settle แล้วรวมส่วนที่ติดภาระผูกพัน หมายถึงรายงานหลักทรัพย์ที่มีการชำระเ
งินแล้ว ถึงแม้ว่าหลักทรัพย์ตัวนั้นจะติดภาระผูกพันอยู่ เช่นหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในตลาด repo
|
|
ค่า Amortized Value หมายถึงอะไรคะ มีความแตกต่างจากค่า Face Value อย่างไร
|
|
Amortized Value คือมูลค่าที่คงเหลืออยู่ ณ ขณะใดขณะหนึ่งของ Amortized Bonds ค่ะ ซึ่งมูลค่าของ Amortized Bonds นี้จะมีทั้งที่เป็น Face Value และ Market Value เหมือนกับ Bonds อื่นๆ ทั้งนี้ ธปท. ขอให้รายงานข้อมูลเป็น Amortized Value ที่คงเหลือ ณ ขณะนั้น
|
|
สำหรับการหาค่า Amortized Value นั้นคำนวณได้จากอะไร โดยวิธีการใด
|
|
ไม่ต้องคำนวณเองค่ะ แต่สามารถหาได้จาก Trustee หรือผู้ออกหุ้นกู้นั้นๆ ค่ะ แต่เข้าใจว่าปัจจุบัน ThaiBMA จะมีข้อมูลนี้ค่ะ เพราะ กลต. บังคับให้หุ้นกู้ทุกตัวต้องขึ้นทะเบียนกับ ThaiBMA
|
|
ถ้าเป็นตราสารทุน มีช่อง Unit เพิ่มขึ้นแล้ว ช่อง Total Amount/Face Value กรณีเป็นตราสารทุน จะใช้ Face Amount ที่ใช้ ค่าของ Unit x Par Value (คูณ) ใช่หรือไม่?
|
|
ตราสารหนี้ ตราสารทุน ให้ครอบคลุมถึง Right และ Derivatives ด้วย
|
|
ข้อมูลเพิ่มเติม คือ ตัวอย่างถ้ากรณีเป็นหุ้น Default ซึ่งเดิม อาจจะมีราคา Par = 1 บาท แต่มูลค่าปัจจุบันตีค่าเป็น = 0 บาท แล้วจะ ยังคงให้ใช้ Par = 1 บาท อยู่หรือไม่?
|
| |
|
ในการจัดทำข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้ ตราสารทุน รายกลุ่มผู้ถือ รายเดือน ของ Custodian/Broker เพื่อส่งให้ ธปท. หากสลับที่ Column ของข้อมูลใน File จะทำได้หรือไม่?
|
|
ไม่ได้ เนื่องจากธปท.มีโปรแกรมตรวจสอบข้อมูลทุก Column ตามลำดับ หากสลับที่ Column จะทำให้ไม่ผ่านการตรวจสอบ
|
|
วันที่รายงานข้อมูลยอดคงค้าง จะต้องรายงานเป็นวันทำการสุดท้ายของเดือน หรือ วันสุดท้ายของเดือน ?
|
|
วันที่รายงานข้อมูลยอดคงค้าง เป็นวันสุดท้ายของเดือน แม้ว่าจะเป็นวันหยุดหรือไม่ก็ตาม และตรงกับวันที่ใน Filename เช่น 31/01/2006 , 29/02/2006, 31/03/2006 เป็นต้น
|
|
ในการส่งข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้ ตราสารทุน รายกลุ่มผู้ถือ รายเดือน ของ Custodian/Broker จำเป็นต้องมี Heading Column หรือไม่ ?
|
|
จำเป็นต้องมี Heading Column เนื่องจาก ธปท. ต้องมีการตรวจสอบข้อมูลนำเข้า ซึ่งจะแสดงว่า ผิดเรื่องอะไรที่ Row ไหน ซึ่งต้องกำหนด
ใน Row ที่ 1 ต้องใส่ชื่อหัว Column ให้ครบถ้วน ทั้ง 6 field (เรียงตามลำดับ)ได้แก่
1.1 Date of Outstanding
1.2 Provider Name
1.3 ISIN Code
1.4 Corporation Type(Holder Type)
1.5 Total Unit
1.6 Total Amount (Face Value)
ตั้งแต่ Row ที่ 2 เป็นต้นไปจะเป็นข้อมูล
|
|
หน้าจอ Submit Status แสดงข้อมูล Data Date และ Submitted date แตกต่างกันอย่างไร
|
|
Data date จะเป็นวันเดียวกับชื่อ File และ วันที่ใน File ส่วน Submitted date เป็นวันที่ส่งข้อมูลผ่านระบบ DA-Extranet/Internet
ทั้งนี้การทดสอบ IWT ที่ ธปท. กำหนดวันที่ 17-28 ก.ค. 2549 นี้ ขอให้ส่งข้อมูลยอดคงค้างรายเดือน ของเดือน พ.ค.2006 ซึ่งจะมีชื่อ File และ Data date ดังนี้
File name คือ MDIS067_20060531_ODS.xls
Data date คือ 31/05/2006
หากส่งข้อมูลวันที่ 17 ก.ค. 2549
Submitted date คือ 17/07/2006
|
|
ในการส่งข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้ ตราสารทุน รายกลุ่มผู้ถือ รายเดือน ที่เป็น Excel File จะต้องกำหนดชื่อ Sheet หรือไม่ ?
|
|
Excel file จะมีเพียง 1 Sheet โดยชื่อ Sheet ของข้อมูลให้ใช้ชื่อ Sheet ว่า "Data"
|
|
หน้าจอ Submit Status แสดงข้อมูล Data Date และ Submitted date แตกต่างกันอย่างไร
|
|
ไม่ถูกต้อง ที่ถูกต้องคือ Date of Outstanding ต้องกำหนดเป็น ("DD/MM/YYYY" : ต.ย. "31/05/2006" ) และเป็นวันสุดท้ายของเดือน ใน Sheet "Data" ทุก Row ที่มีข้อมูล ตั้งแต่ Row ที่ 2 เป็นต้นไป ซึ่งจะเป็นวันที่เดียวกันกับชื่อ File
|
|
ใน Column Provider Name กำหนดเฉพาะ Row แรก ครั้งเดียวได้หรือไม่ ?
|
|
ขอให้กำหนด Provider Name เป็นรหัส FI-code ซึ่งเป็นรหัสที่ ธปท. กำหนดให้เพื่อส่งข้อมูลผ่านช่องทาง DA - Extranet/Internet ใน Sheet "Data" ทุก Row ที่มีข้อมูล ตั้งแต่ Row ที่ 2 เป็นต้นไป และระบุตรงกันกับในชื่อ File
|
|
ในการส่งข้อมูล หากมีข้อมูลเฉพาะ Total Unit แต่ไม่มี Total Amount (Face Value) หรือมี เฉพาะ Total Amount (Face Value) แต่ไม่มี Total Unit จะได้หรือไม่
|
|
ขอให้รายงานข้อมูลมาทั้ง Total Unit และ Total Amount (Face Value) เพื่อ ธปท.จะสามารถตรวจสอบข้อมูลได้ โดย Total Amount (Face Value) = Total unit * Par Value และต้องไม่สลับ Column กัน
|
|
การส่งข้อมูลตราสารหนี้ ตราสารทุน รายเดือน กรณีที่มีการรับฝากแล้ว และส่งข้อมูลให้ ธปท. เป็นประจำแล้ว ซึ่งในเดือนที่จะรายงานข้อมูลของลูกค้าปรากฏว่า บัญชีของลูกค้าเป็นศูนย์ หรือ ปิดบัญชีไปหมด ซึ่งธปท.กำหนดให้ส่ง Blank file มาในเดือนนั้น ขอทราบ Format ของ Blank File เป็นอย่างไร ?
|
|
1. ชื่อ File เป็นไปตามที่กำหนดการส่งข้อมูล รายเดือน
2 ขอให้มี 1 Sheet ชื่อ "Data"
3. ใน Row ที่ 1 เป็น Heading Column มี 6 Column เรียงตามลำดับ
4. ตั้งแต่ Row ที่ 2 ให้ว่างไว้
|
|
การระบุว่าลูกค้าที่เป็นผู้ถือตราสารหนี้ ตราสารทุนเป็น Non-resident ดูจากอะไร
|
|
ลูกค้าที่เป็น Non-resident ดูจากถิ่นที่พำนักเป็นหลัก
|
|
คำถามเกี่ยวกับ Corportion Code ของ Non-Resident
1. กรณีลูกค้าบุคคลธรรมดา สัญชาติต่างประเทศ มีถิ่นฐานที่อยู่ในประเทศไทย Corporation Code คืออะไร
2. กรณีลูกค้าบุคคลธรรมดา สัญชาติต่างประเทศ มีถิ่นฐานที่อยู่ต่างประเทศ Corporation Code คืออะไร
3. กรณีลูกค้าบุคคลธรรมดา สัญชาติไทย มีถิ่นฐานที่อยู่ในต่างประเทศ Corporation Code คืออะไร
4. กรณีนิติบุคคลต่างประเทศ จดทะเบียนในต่างประเทศ มีสำนักงานใหญ่ในต่างประเทศ และมี สนง.ที่อยู่ในไทย ติดต่อ Custodian ที่ดูแล Corporation Code คืออะไร
5. กรณีลูกค้าทั้งบุคคลธรรมดาทั้งสัญชาติไทย และต่างประเทศ ที่มีถิ่นที่อยู่ทั้งในไทย และ ตปท.2 ที่และเกิน 1 ปีขึ้นไป ทั้ง 2 ที่ (ไป ๆ มา ๆ) ถือว่า Corporation Code คืออะไร
|
|
1. ใช้ Corporation Code = 180 (บุคคลธรรมดา)
2. ใช้ Corporation Code = 201 (ผู้มีถิ่นที่อยู่ต่างประเทศที่เป็นบุคคลธรรมดา)
3. ใช้ Corporation Code = 201 (ผู้มีถิ่นที่อยู่ต่างประเทศที่เป็นบุคคลธรรมดา)
ข้อยกเว้น เจ้าหน้าที่ที่ปฏิบัติงานในหน่วยงานของรัฐ เช่นสถานทูต ฐานทัพทหาร รวมถึงนักเรียนหรือคนไข้ที่พำนักอยู่ในต่างประเทศ ให้ถือว่าเป็นผู้มีถิ่นฐานในประเทศเดิมของตน ซึ่งต้องใช้ Corporation Code = 180 (บุคคลธรรมดา)
4. นิติบุคคลต่างประเทศ จดทะเบียนในต่างประเทศ มีสำนักงานใหญ่ในต่างประเทศ ถือว่าเป็น Non Resident แต่สนง.ที่อยู่ในไทยถือว่าเป็น Resident แต่จะใช้ Corporation Code ใดนั้น ต้องขึ้นอยู่กับประเภทของสนง.ที่อยู่ในไทย ตัวอย่างเช่น
4.1 กรณีที่เป็น สาขาธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศ (Branches of Foreign Banks, including International Banking Facilities) ใช้ Corporation Code = 122
4.2 กรณีที่เป็น บริษัทและนิติบุคคล ใช้ Corporation Code = 170
5. ต้องดูว่าพำนักอยู่ที่ใดเป็นหลัก
ถ้าพำนักอยู่ในไทยเป็นหลัก ถือว่าเป็น Resident ใช้ Corporation Code = 180
แต่ถ้าพำนักอยู่ต่างประเทศเป็นหลัก ถือว่าเป็น Non resident ใช้ Corporation Code = 201
|
|
ในกรณีที่สถาบันการเงินดูแลเก็บหลักทรัพย์ตราสารหนี้เฉพาะบัญชี Port ของตนเองในส่วนที่เพื่อการลงทุน หรือบัญชีเพื่อธุรกรรม BRP ของตนเอง มิได้ทำหน้าที่เป็น Custodian ดูแลหลักทรัพย์ของลูกค้า จะต้องรายงานข้อมูลรายเดือนให้ธปท.หรือไม่
|
|
การรายงานข้อมูล ตราสารหนี้ ตราสารทุน รายเดือน แก่ ธปท. ให้รายงานเฉพาะกรณีที่ทำหน้าที่เป็น Custodian ซึ่งเป็นข้อมูลการถือกรรมสิทธิ์ตราสารหนี้ ตราสารทุนของลูกค้า รายกลุ่มผู้ถือ ดังนั้นจึงไม่ต้องรายงานในกรณีที่มิได้ทำหน้าที่เป็น Custodian
|
|
การรายงานข้อมูลตราสารพิเศษที่เป็น Amortized bond จะต้องรายงานเป็น Amortized หรือ Face Value ?
|
|
การรายงานข้อมูลตราสารทุกประเภทให้รายงานเป็น Face Value ยกเว้น ตราสารพิเศษที่เป็น Amortized bond ให้รายงานเป็น Amortized value
|
|
ลูกค้านำหุ้นกู้ที่บริษัทในประเทศไทยออกขายในต่างประเทศมาฝากไว้ จะต้องรายงานข้อมูลในส่วนนี้ให้ ธปท.ทราบหรือไม่
|
|
ต้องรายงาน เพราะถือว่าเป็นหลักทรัพย์ที่ออกโดย resident แต่ออกขายในต่างประเทศ โดยข้อมูลที่รายงานต้องแปลงเป็นสกุลเงินบาท
|
|
ในการจัดทำข้อมูลรายไตรมาส คำว่า ตราสารการเงินไทย ธนาคารแห่งประเทศไทยให้คำนิยามอย่างไร
|
|
ตราสารการเงินไทยในการรายงานข้อมูลรายไตรมาส หมายถึง
(1) ตราสารทุน (Equity Securities) ได้แก่
1 = หุ้นสามัญ (Common Share)
2 = หุ้นบุริมสิทธิ (Preferred Share)
3 = หน่วยลงทุนทุกประเภทยกเว้น หน่วยลงทุนของ Property Fund (Investment Unit or Unit Trust)
4 = หน่วยลงทุนของ Property Fund
5 = NVDR และอื่นๆ (โปรดระบุ)
(2) ตราสารหนี้ (Debt Securities) ได้แก่
1 = หุ้นกู้ (Debenture)
2 = พันธบัตร (Bond)
3 = FRN, FRCD
4 = หุ้นกู้แปลงสภาพ (Convertible Debenture)
5 = หุ้นบุริมสิทธิประเภทด้อยสิทธิ (Non-participating Preference Share)
6 = ตั๋วสัญญาใช้เงิน (Promissory Notes)
7 = ตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange)
อื่นๆ (โปรดระบุ)
(3) หลักทรัพย์อื่นๆ (Other Securities) ได้แก่
1 = ตราสารอนุพันธ์ (Derivatives)
2 = ใบสำคัญแสดงสิทธิ (Warrant)
อื่นๆ (โปรดระบุ เช่น Right)
|
|
บริษัทฯ มีลูกค้าประเภทซื้อหุ้นและจะโอนไปเก็บไว้ที่ Custodian bank เสมอ ลูกค้ารายนี้มีการซื้อหุ้นในลักษณะ warehouse ซึ่งรายการดังกล่าวมีการชำระเงินค่าซื้อครบถ้วน แต่ยังไม่โอนออกทันที เพราะจะรอรายการซื้อเพิ่มเติม แล้วจึงโอนออกทีเดียว ซึ่งจะไม่เกิน 1-2 วัน กรณีดังกล่าวต้องรายงานหรือไม่ หากมีรายการที่ลูกค้ายังไม่โอนออกตรงกับวันที่ต้องรายงาน
|
|
ต้องรายงาน โดยรายงานเฉพาะหุ้นที่ Settle แล้ว ส่วนรายการซื้อเพิ่มเติมแต่ยังไม่ Settle ไม่ต้องรายงาน
|
|
ลูกค้าของบริษัทฯถือหลักทรัพย์ของบริษัทฯจดทะเบียนที่ปิดกิจการไปแล้ว กรณีดังกล่าวต้องรายงานมูลค่าของหลักทรัพย์อย่างไร
|
|
ในกรณีที่บริษัทนั้น ๆ ได้จดทะเบียนเลิกและชำระบัญชีเสร็จสิ้น ครบถ้วนและถูกต้องตามกฎหมายแล้ว ไม่ต้องรายงานการถือหลักทรัพย์และมูลค่าของหลักทรัพย์ ดูตัวอย่างการจดทะเบียนเลิกและชำระบัญชีจาก อย่างไรก็ดี หากบริษัทนั้น ๆ ยังมิได้จดทะเบียนเลิกและชำระบัญชีเสร็จสิ้น ขอให้รายงานการถือครองหลักทรัพย์ และมูลค่าหลักทรัพย์ (กรณีที่ทราบ)
|
|
ตราสารทุนที่ต้องส่งในวันที่ 7 มี.ค. 50 ครอบคลุมตราสารประเภทใดบ้าง
|
|
ประเภทของตราสารทุนที่ต้องส่งได้แก่
1 = หุ้นสามัญ (Common Share)
2 = หุ้นบุริมสิทธิ (Preferred Share)
3 = หน่วยลงทุนทุกประเภทยกเว้น หน่วยลงทุนของ Property Fund (Investment Unit or Unit Trust)
4 = หน่วยลงทุนของ Property Fund
5 = NVDR และอื่นๆ (โปรดระบุ)
ทั้งนี้ไห้รวม Warrant ด้วย
|
|
บริษัทต้องรายงานหุ้นในส่วนของ PORT /ในส่วนหลักประกันจำนำของลูกค้า / ในส่วนที่อยู่ในขั้นตอนการยืมหลักทรัพย์ (SBL) หรือไม่
|
| |
|
กรณีที่เป็นหลักทรัพย์ต่างประเทศต้องคำนวณอย่างไร
|
|
การคำนวณมูลค่าหลักทรัพย์ต่างประเทศเป็นเงินบาท คำนวณโดย ใช้
Mid Rate ของสกุลเงินนั้น ๆ โดยดูข้อมูล Foreign Exchange Rate end of month จาก BOT Web Site ตาม Link
Mid Rate = (Sight Bill 0f Average Buying Rates + Average Selling Rates)/2
|
|
ในการรายงานการถือครองตราสารทุนประเภทหน่วยลงทุน Property Fund ของกองทุนรวม (Coporation Type 135) ขอบเขตของ Property Fund ที่ต้องรายงานเป็นอย่างไร
|
|
1. ให้รายงานเฉพาะการลงทุนในหน่วยลงทุนเท่านั้น ไม่ว่าจะเป็นหน่วยลงทุนของกองทุนประเภทใด
2. ไม่ต้องรายงาน รายการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์โดยตรง หรือสิทธิเรียกร้องต่าง ๆ ได้แก่
- สิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์
- สิทธิเรียกร้องที่มีอสังหาริมทรัพย์เป็นหลักประกัน
- สิทธิเรียกร้องที่เกิดจากการประกอบธุรกิจของสถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้ง หรือที่จดทะเบียนจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย
- สิทธิเรียกร้องตามสัญญาชำระเงินที่ธนาคารไทยธนาคารออก
- สิทธิเรียกร้องอื่น ๆ
|
|
ต้องรายงานยอดของลูกค้าสถาบันที่ให้ Custodian เก็บรักษาหุ้นให้ด้วยหรือไม่ ?
เนื่องจาก ณ วันที่ลูกค้าขายหุ้น ยอด Asset ของลูกค้าจะติดลบ เมื่อถึงวันที่ Settle Custodian จะส่งมอบหุ้นที่ขายให้ TSD แทนลูกค้า
|
|
การรายงานข้อมูลให้สถาบันทุกแห่งที่ทำหน้าที่ Custodian เป็นผู้รายงานข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้ ตราสารทุนของลูกค้าของตนเองเท่านั้น ไม่ต้องรายงานข้อมูลของลูกค้าของ Custodian อื่นที่ฝากซื้อขาย
|
|
การรายงานข้อมูลให้ ธปท. ประกอบด้วย ข้อมูลการถือครองตราสารหนี้ ตราสารทุน ของนักลงทุนต่างชาติที่ลงทุนในตราสารไทย และนักลงทุนไทยที่ลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ รายไตรมาส
5.1 ตราสารหนี้หรือหลักทรัพย์ไทย หมายถึงหลักทรัพย์ที่ออกโดยนิติบุคคลไทยและซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในประเทศไทยใช่หรือไม่ เช่น BBL , และนับรวม BBL-F ด้วยหรือไม่ ?
5.2 ตราสารหนี้หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หมายถึงหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในตลาดของต่างประเทศ ถ้าใช่ Broker ไม่สามารถส่งรายงานให้ ธปท เนื่องจากลูกค้าไม่ได้แจ้ง Broker ว่าตนเอง ได้ไปลงทุนอะไรไว้ที่ตลาดต่างประเทศ
|
|
5.1 ตราสารไทยหรือหลักทรัพย์ไทย หมายถึง หลักทรัพย์ที่ออกโดยผู้มีถิ่นที่อยู่ในประเทศไทย เช่น BBL และนับรวม BBL-F ซึ่งเป็นหลักทรัพย์ของ ธ.กรุงเทพ แต่มีการซื้อขายบนกระดานต่างประเทศ , หุ้นของเบียร์ช้างที่เข้าตลาดสิงคโปร์ถือเป็นหลักทรัพย์ไทย
5.2 ตราสารต่างประเทศหรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หมายถึงผู้ออกหลักทรัพย์/ตราสารโดยผู้ที่มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศ (Location) เช่น หลักทรัพย์ของ BBL สาขาฮ่องกง ถือเป็นหลักทรัพย์ต่างประเทศ
|
|
เงินปันผลรับให้รายงานด้วยจำนวนเงินก่อนหักภาษี ณ ที่จ่ายใช่หรือไม่ ?
|
|
ให้รายงานเงินปันผลรับก่อนหักภาษี ณ ที่จ่าย
|
|
การรายงานเงินปันผลรับ เงินปันผลจ่าย และ ดอกเบี้ยรับ ดอกเบี้ยจ่าย ที่เกิดระหว่างไตรมาส ให้ใช้วันที่ขึ้นเครื่องหมาย หรือวันที่ปิดสมุดทะเบียน หรือวันที่จ่าย ?
|
|
ให้ใช้วันที่ปิดสมุดทะเบียน เช่น หากมีการปิดสมุดทะเบียนเกิดขึ้นในระหว่างไตรมาสนั้น ให้นับเป็นเงินปันผลหรือดอกเบี้ยที่เกิดในไตรมาสนั้น
|
|
กรณีลูกค้า Credit Balance ที่ซื้อหุ้น/จำนำหุ้น เมื่อปิดสมุดทะเบียนเพื่อจ่ายปันผลหรือดอกเบี้ย Broker จะส่งชื่อของ Broker เป็นผู้ถือหุ้นแทนเนื่องจากจะนำเงินปันผลมาเข้าบัญชีบริษัท/ลูกค้าเพื่อใช้หนี้ ดังนั้นในรายงานจะต้องส่งชื่อใคร ( Broker หรือลูกค้า)
|
| |
|
การรายงานรหัสประเทศของผู้ถือ จะให้รายงานเป็นรหัสอย่างไร เนื่องจากบางสถาบันเก็บเป็นชื่อไม่เก็บเป็นรหัสประเทศ ?
|
|
ให้รายงานเป็นรหัสประเทศของ TSD (TSD ใช้งานในระบบข้อมูลตราสาร) ทั้งนี้ได้แนบมา รหัสประเทศของ TSD มาพร้อมกับ Format (3) การส่งข้อมูลตราสารหนี้ ตราสารทุนของ Non-Resident ฯ (sheet Country code-TSD) แล้ว
|