กฎหมาย ประกาศ และหนังสือเวียนที่เกี่ยวข้อง

- พระราชบัญญัติธุรกิจสถาบันการเงิน พ.ศ. 2551 มาตรา 18
- ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ สนส. 58/2551 ลงวันที่ 3 สิงหาคม 2551 เรื่อง หลักเกณฑ์การอนุญาตให้ถือหุ้นหรือมีไว้ซึ่งหุ้นของสถาบันการเงินเกินร้อยละ 10 ขึ้นไป

เอกสารประกอบหนังสือขออนุญาต

1.  ผู้ที่จะเข้ามาถือหุ้นของสถาบันการเงินต้องมีหนังสือขออนุญาต โดยระบุเหตุผลและความจำเป็น
2.  รายละเอียดเกี่ยวกับผู้ที่จะเข้ามาถือหุ้น จำนวนหุ้น อัตราการถือหุ้น รวมทั้งระยะเวลาในการเข้าถือหุ้น
3.  หลักฐานแสดงประวัติผู้ถือหุ้น เช่น ภาพถ่ายบัตรประจำตัวประชาชน หนังสือรับรองและสำเนาบัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้นของกระทรวงพาณิชย์ฉบับล่าสุด งบการเงินที่ผู้สอบบัญชีรับรองปีล่าสุด หรือฐานะการเงินของผู้ที่จะเข้ามาถือหุ้น
4.  เอกสารอื่น ๆ ที่จำเป็น

ธนาคารแห่งประเทศไทยใช้เวลาในการพิจารณากรณีปกติเมื่อได้รับเอกสารและข้อมูลครบถ้วนแล้วประมาณ 30 วัน