เรื่อง การตั้งสำนักงานผู้แทนของสถาบันการเงินต่างประเทศในประเทศไทย

กฎหมาย ประกาศ และหนังสือเวียนที่เกี่ยวข้อง

- พระราชบัญญัติธุรกิจสถาบันการเงิน พ.ศ. 2551  มาตรา 14

เอกสารประกอบหนังสือขออนุญาต

1.  ชื่อและที่อยู่ของสำนักงานใหญ่ของธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศผู้ขอตั้งสำนักงานผู้แทน
2.  งบการเงินประจำปีสำหรับระยะเวลา 5 ปีย้อนหลังของธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศ
3.  หลักฐานการได้รับความเห็นชอบจากทางการของประเทศของธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศที่ขอจัดตั้งสำนักงานผู้แทน (ถ้าไม่มี ให้ชี้แจง)
4.  ขอบเขตการปฏิบัติงานของสำนักงานผู้แทน
5.  วงเงินและปริมาณของสินเชื่อและภาระผูกพันที่ธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศให้แก่รัฐบาล รัฐวิสาหกิจ ธนาคารพาณิชย์ สถาบันการเงิน ธุรกิจเอกชน และกิจการอื่นในประเทศไทยอยู่แล้ว
6.  จำนวนสาขา สำนักงานตัวแทน สำนักงานผู้แทน ฯลฯ พร้อมที่ตั้งทั้งในประเทศและต่างประเทศ
7.  ชื่อบริษัทในเครือที่ตั้งอยู่ในประเทศไทย และสัดส่วนการถือหุ้นในบริษัทดังกล่าว
8.  อัตราส่วนเงินกองทุนตามเกณฑ์ของ BIS สำหรับระยะเวลา 5 ปีย้อนหลัง
9.  ชื่อและสถานที่ทำการของสำนักงานผู้แทนในประเทศไทย
10. จำนวนพนักงาน เจ้าหน้าที่ระดับบริหาร และขอบเขตอำนาจของเจ้าหน้าที่ระดับบริหารของสำนักงานผู้แทนที่จะขอเปิด
11. ชื่อ ประวัติการทำงาน และคุณสมบัติของบุคคลที่จะแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่ระดับบริหารของสำนักงานผู้แทน
12. การจัดอันดับธนาคารตามขนาด (Top 1,000) โดยนิตยสารเกี่ยวกับการเงินการธนาคาร เช่น The Banker
13. การจัดอันดับความน่าเชื่อถือและการวิเคราะห์ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน โดยสถาบันจัดอันดับ เช่น S&P Moody’s

                    หากธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศไม่อาจแจ้งรายการตามข้อ 9 ข้อ 10 และข้อ 11  ได้ในขณะที่ยื่นคำขออนุญาตให้ธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศแจ้งรายการดังกล่าวต่อธนาคารแห่งประเทศไทยก่อนวันเปิดดำเนินการสำนักงานผู้แทน

ธนาคารแห่งประเทศไทยใช้เวลาในการพิจารณากรณีปกติเมื่อได้รับเอกสารและข้อมูลครบถ้วนแล้วประมาณ 30 วัน