|
หัวข้อ / เรื่อง
|
ไฟล์
|
ปรับปรุงล่าสุด
|
|
1. คู่มือสำหรับสถาบันการเงิน (ธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน บริษัทเครดิตฟองซิเอร์) |
หมวด 01 การจัดตั้ง/ ควบรวมกิจการ/ การซื้อหรือรับโอนกิจการ/ เลิกประกอบกิจการ |
|
10101 การขอความเห็นชอบในการขอยกระดับธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อยเป็นธนาคารพาณิชย์
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10102 การขอรับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจธนาคารพาณิชย์ของธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อยภายหลังได้รับ
ความเห็นชอบให้ยกระดับเป็นธนาคารพาณิชย์
|
|
10 ก.พ. 2564
|
|
10103 การขอความเห็นชอบขายหรือโอนกิจการทั้งหมดหรือบางส่วนที่สำคัญให้แก่บุคคลอื่น หรือการซื้อหรือรับโอนกิจการบริษัทอื่นทั้งหมดหรือบางส่วนที่สำคัญมาเป็นของสถาบันการเงิน
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10104 การขอความเห็นชอบควบกิจการ โอนหรือรับโอนกิจการ ระหว่างสถาบันการเงิน หรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของสถาบันการเงินจะซื้อหรือมีไว้ซึ่งหุ้นของสถาบันการเงินอื่น
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10105 การขออนุญาตเลิกประกอบกิจการ หรือหยุดประกอบกิจการเป็นการชั่วคราวของสถาบันการเงิน
|
|
11 ก.พ. 2564
|
หมวด 02 หุ้นและผู้ถือหุ้น |
|
10201 การขออนุญาตให้สถาบันการเงินมีจำนวนหุ้นที่บุคคลผู้ไม่มีสัญชาติไทยถืออยู่เกินกว่าร้อยละ 25 (ไม่เกินร้อยละ 49) และมีกรรมการที่เป็นบุคคลผู้ไม่มีสัญชาติไทยได้เกินกว่าหนึ่งในสี่ของจำนวนกรรมการทั้งหมด (ตามมาตรา 16 วรรคสอง)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10202 การขอผ่อนผันให้สถาบันการเงินมีจำนวนหุ้นที่ถือโดยบุคคลผู้ไม่มีสัญชาติไทยเกินร้อยละ 49 และมีกรรมการที่เป็นบุคคลผู้ไม่มีสัญชาติไทยตั้งแต่กึ่งหนึ่งขึ้นไป (ตามมาตรา 16 วรรคสาม)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10203 การขออนุญาตให้บุคคลใดถือหุ้นหรือมีไว้ซึ่งหุ้นของสถาบันการเงินไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด
|
|
11 ก.พ. 2564
|
หมวด 03 การจัดตั้งกลุ่มธุรกิจทางการเงิน |
|
10301 การขออนุญาตจัดตั้งกลุ่มธุรกิจทางการเงิน
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10302 การขออนุญาตเปลี่ยนแปลงกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (กรณีขอเพิ่มบริษัทในกลุ่มธุรกิจทางการเงิน)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10303 การขออนุญาตเปลี่ยนแปลงกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (กรณีขอถอนบริษัทออกจากกลุ่มธุรกิจทางการเงิน รวมถึงการปรับปรุงเปลี่ยนแปลงอื่นๆ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10304 การขออนุญาตขยายขอบเขตการประกอบธุรกิจของบริษัทแม่ของกลุ่มธุรกิจทางการเงินที่เป็นบริษัทโฮลดิ้ง
|
|
11 ก.พ. 2564
|
หมวด 04 กรรมการ/ ผู้บริหาร/ พนักงานชาวต่างประเทศ |
|
10401 การขอความเห็นชอบแต่งตั้งหรือแจ้งเปลี่ยนแปลงกรรมการ ผู้จัดการ ผู้มีอำนาจในการจัดการ หรือที่ปรึกษาของสถาบันการเงินหรือบริษัทโฮลดิ้งที่เป็นบริษัทแม่ของกลุ่มธุรกิจทางการเงินและบุคคลที่มีอำนาจในการตัดสินใจสูงสุดของบริษัทลูกในกลุ่ม Solo Consolidation
|
|
18 มี.ค. 2564
|
|
10402 การขอความเห็นชอบให้สถาบันการเงินทำสัญญา ยินยอม หรือมอบหมายให้บุคคลอื่น ซึ่งมิใช่กรรมการ ผู้จัดการ หรือพนักงานของสถาบันการเงิน มีอำนาจทั้งหมดหรือบางส่วนในการบริหารงานของสถาบันการเงิน หรือรวมกิจการกับบุคคลอื่น โดยมีวัตถุประสงค์ที่จะแบ่งกำไรขาดทุนกัน
|
|
8 ก.พ. 2564
|
|
10403 การขอให้รับรองพนักงานและกรรมการชาวต่างชาติที่ปฏิบัติงานในสถาบันการเงินและสำนักงานผู้แทนของสถาบันการเงินต่างประเทศ
|
|
8 ก.พ. 2564
|
หมวด 05 ที่ทำการ/ ช่องทางให้บริการทั้งในประเทศและต่างประเทศ |
|
10501 การขออนุญาตซื้อหรือมีไว้ซึ่งอสังหาริมทรัพย์เพื่อเป็นสถานที่สำหรับประกอบธุรกิจหรือสำหรับพนักงานและลูกจ้างของธนาคารพาณิชย์
|
|
10 ก.พ. 2564
|
|
10503 การขออนุญาตซื้อหรือมีไว้ซึ่งอสังหาริมทรัพย์เพื่อเป็นสถานที่สำหรับประกอบธุรกิจหรือสำหรับพนักงานและลูกจ้างที่ไม่อยู่ในเกณฑ์ที่อนุญาตเป็นการทั่วไปของบริษัทเงินทุนและบริษัทเครดิตฟองซิเอร์
|
|
9 ก.พ. 2564
|
|
10504 การขออนุญาตขยายสถานที่ทำการของบริษัทเงินทุนและบริษัทเครดิตฟองซิเอร์
|
|
9 ก.พ. 2564
|
|
10505 การขออนุญาตย้ายที่ทำการสำนักงานใหญ่ของสถาบันการเงิน
|
|
17 ก.พ. 2564
|
|
10506 การขออนุญาตให้บริการช่องทางใหม่นอกเหนือจากที่อนุญาตเป็นการทั่วไปของธนาคารพาณิชย์
|
|
18 ก.พ. 2564
|
|
10507 การขออนุญาตแต่งตั้งตัวแทนทางการเงินของสถาบันการเงิน (Banking Agent) นอกกรอบหลักเกณฑ์ที่อนุญาตเป็นการทั่วไป
|
|
18 ก.พ. 2564
|
|
10508 การขออนุญาตแต่งตั้งตัวแทน (Banking Agent) นอกเหนือจากขอบเขตและเงื่อนไขที่อนุญาตเป็นการทั่วไปของบริษัทเงินทุน
|
|
18 ก.พ. 2564
|
|
10509 การขออนุญาตให้บริการธนาคารนอกสถานที่นอกขอบเขตหรือเงื่อนไขที่อนุญาตเป็นการทั่วไปของธนาคารพาณิชย์
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
10510 การขอผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์มาตรฐานการกำกับดูแล หรือมาตรฐานการกำกับดูแลเฉพาะสำหรับแต่ละช่องทางให้บริการของธนาคารพาณิชย์
|
|
18 ก.พ. 2564
|
|
10511 การขออนุญาตในหลักการเพื่อดำเนินการจัดตั้งสาขาในต่างประเทศของธนาคารพาณิชย์ไทย
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10512 การขออนุญาตจัดตั้งสาขาในต่างประเทศของธนาคารพาณิชย์ไทย
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10513 การแจ้งเปิดสาขาในต่างประเทศของธนาคารพาณิชย์ไทย
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10514 การแจ้งย้ายสาขาในต่างประเทศของธนาคารพาณิชย์ไทย
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10515 การขออนุญาตเลิกสาขาในต่างประเทศของธนาคารพาณิชย์ไทย
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10516 การขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานผู้แทน (Representative Office) ในต่างประเทศของธนาคารพาณิชย์ไทย
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10517 การแจ้งเปิดสํานักงานผู้แทน (Representative Office) ในต่างประเทศของธนาคารพาณิชย์ไทย
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10518 การแจ้งย้ายสถานที่ตั้งของสำนักงานผู้แทน (Representative Office) ในต่างประเทศของธนาคารพาณิชย์ไทย
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10519 การแจ้งเลิกสำนักงานผู้แทน (Representative Office) ในต่างประเทศของธนาคารพาณิชย์ไทย
|
|
11 ก.พ. 2564
|
หมวด 06 การให้สินเชื่อ และการลงทุน |
|
10601 การขอผ่อนผันการกำกับลูกหนี้รายใหญ่ (Single Lending Limit) ของธนาคารพาณิชย์ และบริษัทในกลุ่มธุรกิจทางการเงิน
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
10602 การขอผ่อนผันหลักเกณฑ์การทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือกิจการที่มีผลประโยชน์เกี่ยวข้อง (Related Lending) ของธนาคารพาณิชย์ และบริษัทในกลุ่ม Solo consolidation
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
10603 การขอความเห็นชอบระบบงานประเมินราคาของสถาบันการเงิน ในกรณีที่สถาบันการเงิน ต้องการกำหนดแนวทางในการเลือกใช้ผู้ประเมินราคาภายนอกหรือภายในของสถาบันการเงินเอง
|
|
9 มี.ค. 2564
|
|
10604 การขออนุญาตหลักเกณฑ์การจัดชั้นและการกันเงินสำรองของบริษัทนอกกลุ่ม solo consolidation เพื่อนำเงินสำรองสำหรับสินทรัพย์จัดชั้นปกติ (General Provision) นับเป็นเงินกองทุนชั้นที่ 2 (Tier 2)
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
10605 การขอผ่อนผันให้สถาบันการเงินถือหรือมีไว้ซึ่งหุ้นหรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับหุ้นของสถาบันการเงินอื่นที่ประกอบธุรกิจประเภทเดียวกัน
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
10606 การขอผ่อนผันการถือหรือมีหุ้นในบริษัทเกินอัตราที่กำหนดตามมาตรา 34
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
10607 การขอผ่อนผันการถือหรือมีหุ้นในสถาบันการเงินในต่างประเทศเกินอัตราที่กำหนดสำหรับการถือหรือมีหุ้นในบริษัทแต่ละราย
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10608 การขอผ่อนผันการถือหรือมีใบทรัสต์ของกองทรัสต์เพื่อประกอบธุรกิจเงินร่วมลงทุนเกินร้อยละ 10 ของมูลค่าลงทุนทั้งหมดในกองทรัสต์นั้น กรณีไม่สามารถปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
10609 การขอผ่อนผันการถือหรือมีหุ้นในกิจการร่วมลงทุนเพื่อพัฒนาอสังหาริมทรัพย์รอการขายของธนาคารพาณิชย์(ยกเว้นธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย)
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
10610 การขอผ่อนผันให้สถาบันการเงินซื้อหรือมีหุ้นในบริษัทลูกนอกกลุ่ม Solo Consolidation และบริษัทนอกกลุ่มธุรกิจทางการเงิน เมื่อนับรวมกันเกินอัตราที่กำหนด
|
|
12 ก.พ. 2564
|
|
10611 การขอผ่อนผันให้บริษัทในกลุ่มธุรกิจทางการเงินให้สินเชื่อ ลงทุน ก่อภาระผูกพัน หรือทำธุรกรรมที่มีลักษณะคล้ายการให้สินเชื่อแก่ (1) กิจการอื่นที่บริษัทลูกที่ประกอบธุรกิจเงินร่วมลงทุนไปลงทุนเกินกว่าร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการนั้น และ (2) บริษัทลูกทุกทอดของกิจการตาม (1) เกินกว่าอัตราส่วนที่กำหนด
|
|
12 ก.พ. 2564
|
|
10612 การขอผ่อนผันให้บริษัทในกลุ่ม Solo Consolidation ของธนาคารพาณิชย์ให้สินเชื่อ ลงทุน ก่อภาระผูกพัน หรือทำธุรกรรมที่มีลักษณะคล้ายการให้สินเชื่อ กับบริษัทนอกกลุ่ม Solo Consolidation เกินอัตราที่กำหนด
|
|
12 ก.พ. 2564
|
|
10613 การขออนุญาตให้บริษัทแม่หรือสถาบันการเงินสามารถกำหนดเงื่อนไข หรือวิธีการพิจารณาการให้สินเชื่อ ก่อภาระผูกพัน หรือทำธุรกรรมที่มีลักษณะคล้ายการให้สินเชื่อที่แตกต่างจากบุคคลทั่วไปได้ กับบริษัทลูกที่ถือหุ้นทางตรงตั้งแต่ร้อยละ 75
|
|
12 ก.พ. 2564
|
|
10614 การขออนุญาตให้บริษัทที่ประกอบธุรกิจเงินร่วมลงทุน (Venture Capital) ลงทุนในธุรกิจประเภทอื่นนอกเหนือจากที่กำหนด
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10615 การขอผ่อนผันให้บริษัทที่ประกอบธุรกิจเงินร่วมลงทุน (Venture Capital) ลงทุนถือหุ้นในกิจการที่กำหนดเกินกว่าระยะเวลาที่กำหนด (เกิน 10 ปี)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10616 การขออนุญาตให้บริษัทลูกที่ประกอบธุรกิจเงินร่วมลงทุน (Venture Capital)ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การกำกับธุรกิจเงินร่วมลงทุน
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10617 การขอผ่อนผันการลงทุนที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจเทคโนโลยีการเงิน (Financial Technology : FinTech) เกินอัตราที่กำหนด
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10618 การแจ้งประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับที่มีทะเบียนรถเป็นประกันสำหรับสถาบันการเงิน (ธนาคารพาณิชย์และบริษัทเงินทุน)
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
10619 การแจ้งความประสงค์ประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลดิจิทัล (สำหรับสถาบันการเงิน หรือผู้ที่ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับแล้ว)
*** เป็นฉบับเดียวกับคู่มือ 4002
|
|
5 มี.ค. 2564
|
หมวด 07 การประกอบธุรกิจคล้ายการให้สินเชื่อ และธุรกิจที่เกี่ยวเนื่องหรือจำเป็น |
|
10701 การขออนุญาตประกอบธุรกิจให้เช่าซื้อและให้เช่าแบบลีสซิ่งของธนาคารพาณิชย์
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
10702 การขออนุญาตประกอบธุรกิจแฟ็กเตอริง (Factoring) ของธนาคารพาณิชย์
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
10703 การขออนุญาตประกอบธุรกิจรับซื้อหรือรับโอนลูกหนี้เงินให้กู้ยืมของธนาคารพาณิชย์
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
10704 การขออนุญาตประกอบธุรกิจแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ (Securitisation) ของธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย บริษัทเงินทุนและบริษัทเครดิตฟองซิเอร์
|
|
11 มี.ค. 2564
|
|
10705 การขออนุญาตทำธุรกรรมอนุพันธ์ด้านตลาดของธนาคารพาณิชย์
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10706 การขออนุญาตทำธุรกรรมเงินกู้ยืมที่มีอนุพันธ์แฝงของธนาคารพาณิชย์
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10707 การขออนุญาตลงทุนในตราสาร Collateralized Debt Obligation (CDO) ของธนาคารพาณิชย์
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10708 การขออนุญาตทำธุรกรรมอนุพันธ์ด้านเครดิตของธนาคารพาณิชย์
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10709 การขออนุญาตทำธุรกรรม Credit Default Swaps (CDS) และ Credit Linked Notes (CLN) ของบริษัทเงินทุน
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10711 การขออนุญาตประกอบกิจการให้บริการทางการเงินตามหลักชาริอะฮ์ (Shariah Banking Services) ของธนาคารพาณิชย์
|
|
11 มี.ค. 2564
|
|
10712 การขออนุญาตให้บริการอื่นที่นอกเหนือจากขอบเขตการประกอบธุรกิจที่กำหนด ในการประกอบกิจการดูแลผลประโยชน์ของคู่สัญญาของธนาคารพาณิชย์
|
|
11 มี.ค. 2564
|
|
10713 การขออนุญาตประกอบธุรกรรมซื้อคืนภาคเอกชน (Private Repo) นอกกรอบหลักเกณฑ์ที่อนุญาตเป็นการทั่วไปของธนาคารพาณิชย์
|
|
11 มี.ค. 2564
|
|
10714 การขอผ่อนผันกรณีไม่สามารถปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในประกาศธนาคารแห่งประเทศไทยที่ สนส. 7/2563 เรื่อง การอนุญาตให้ธนาคารพาณิชย์ประกอบธุรกิจให้บริการอื่นที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีสารสนเทศเพื่อสนับสนุน digital banking
|
|
9 ก.ค. 2564
|
|
10715 การขออนุญาตประกอบธุรกิจให้บริการอื่น (other services) นอกเหนือจากประเภทการให้บริการที่อนุญาตเป็นการทั่วไป
|
|
9 ก.ค. 2564
|
|
10717 การขออนุญาตประกอบธุรกิจการนำอสังหาริมทรัพย์ออกให้เช่าของธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน และบริษัทเครดิตฟองซิเอร์
|
|
16 มี.ค. 2564
|
หมวด 08 เงินกองทุน |
|
10801 การขอความเห็นชอบในหลักการการออกตราสารทางการเงิน เพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศหรือของบริษัทเงินทุน (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10802 การขออนุมัตินับเงินที่ได้รับจากการจำหน่ายตราสารทางการเงินเข้าเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศหรือของบริษัทเงินทุน (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
5 เม.ย. 2564
|
|
10803 การขอความเห็นชอบไถ่ถอนหรือซื้อคืนตราสารทางการเงินที่นับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศหรือของบริษัทเงินทุน (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10804 การขอจ่ายผลตอบแทนให้แก่ผู้ถือตราสารทางการเงินที่นับเป็นเงินกองทุนชั้นที่1 (Additional Tier 1) ในปี ที่ไม่มีผลกําไรหรือมีขาดทุนสะสมของธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศ หรือของบริษัทเงินทุน (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
4 ก.พ. 2563
|
|
10805 การขออนุมัตินับมูลค่าส่วนที่เพิ่มจากการตีราคาที่ดิน อาคาร หรือห้องชุดในอาคารชุด เข้าเป็นเงินกองทุนชั้นที่ 1 ที่เป็นส่วนของเจ้าของ ของธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศ หรือของบริษัทเงินทุน หรือของกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10806 การขออนุญาตนับส่วนได้เสียที่ไม่มีอํานาจควบคุม (Non-Controlling Interest - NCI) ตามมาตรฐานการบัญชีที่มีลักษณะเป็นการควบคุมร่วมกับบริษัทแม่ของกลุ่มธุรกิจทางการเงินเป็นเงินกองทุนของกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10807 การขออนุญาตไม่หักเงินลงทุนในตราสารที่นับเป็นเงินกองทุนของสถาบันการเงินอื่น หรือกลุ่มธุรกิจทางการเงินของตนเองหรือกลุ่มอื่น ออกจากเงินกองทุนของกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10808 การขอจดแจ้งสินทรัพย์ตามมาตรา 32 กรณีเป็นการเพิ่มเงินกองทุนของสาขาธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศ (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10809 การนับอสังหาริมทรัพย์ หรือสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์เพื่อใช้เป็นสถานที่สำหรับประกอบธุรกิจหรือเป็นที่พักหรือเพื่อสวัสดิการสำหรับพนักงานและลูกจ้างเป็นสินทรัพย์ตามมาตรา 32 ของสาขาธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศ (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10810 การขอจดแจ้งเปลี่ยนแปลงสินทรัพย์ที่ดำรงเป็นเงินกองทุน (สินทรัพย์ตามมาตรา 32) ของสาขาธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศ (กรณีเงินกองทุนไม่เปลี่ยนแปลง) (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10811 การแจ้งการนำเงินเข้ามาชดเชยผลขาดทุนของสาขาธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศ (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10812 การขออนุญาตส่งเงินกำไรของสาขาธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศออกไปให้สำนักงานใหญ่ กรณีที่เคยแจ้งการส่งกำไรออก ไม่เป็นไปตามเกณฑ์ที่กำหนด (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10813 การแจ้งการส่งเงินกำไรของสาขาธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศออกไปให้สำนักงานใหญ่ (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10814 การขออนุญาตลดทุนของสถาบันการเงิน (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
หมวด 09 สินทรัพย์เสี่ยงด้านเครดิต |
|
10901 การขออนุญาตคำนวณสินทรัพย์เสี่ยงด้านเครดิตโดย Standardised Approach (วิธี SA) (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10902 การขออนุญาตใช้วิธีปรับลดความเสี่ยงด้านเครดิตด้วยหลักประกันทางการเงินโดยวิธี Comprehensive และใช้ค่าปรับลดที่ธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุนหรือกลุ่มธุรกิจทางการเงินประมาณค่าเอง (Own estimates for haircut) (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10903 การขออนุญาตเปลี่ยนวิธีปรับลดความเสี่ยงด้านเครดิตจากวิธี Comprehensive มาเป็นวิธี Simple ในกรณีที่มีความจำเป็น (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10904 การขออนุญาตกำหนดน้ำหนักความเสี่ยงร้อยละ 100 สำหรับลูกหนี้ธุรกิจเอกชนทุกราย โดยไม่คำนึงถึง Rating จาก External Credit Assessment Institutions (ECAIs) (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10905 การขอความเห็นชอบ External Credit Assessment Institutions (ECAIs) เพิ่มเติมจากที่ธนาคารแห่งประเทศไทยเคยให้ความเห็นชอบ (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
10906 การขออนุญาตคำนวณสินทรัพย์เสี่ยงด้านเครดิตโดย Internal Ratings-Based Approach (วิธี IRB) (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
10907 การขออนุญาตกรณีที่ธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุน หรือกลุ่มธุรกิจทางการเงิน มีการเปลี่ยนแปลงที่ส่งผลต่อการคํานวณสินทรัพย์เสี่ยงด้านเครดิตโดย Internal RatingsBased Approach (วิธี IRB) ภายหลังได้รับอนุญาตให้ใช้วิธี IRB แล้ว (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
10908 การขออนุญาตดำรงสัดส่วนของสินทรัพย์เสี่ยงด้านเครดิตที่คำนวณโดย Internal Ratings-Based Approach (วิธี IRB) ต่ำกว่าร้อยละ 85 ของสินทรัพย์เสี่ยงด้านเครดิตทั้งหมด (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
10909 การขออนุญาตใช้วิธีการคำนวณสินทรัพย์เสี่ยงด้านเครดิตของกลุ่มธุรกิจทางการเงิน ที่แตกต่างจากวิธีของธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุนในระดับ Solo basis (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
10910 การขออนุญาตทำธุรกรรมการถ่ายโอนหรือรับโอนความเสี่ยงด้านเครดิต (Risk Participation) ที่มีลักษณะแตกต่างจากที่ธนาคารแห่งประเทศไทยอนุญาตเป็นการทั่วไป
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
10911 การขอผ่อนผันการดำรงเงินกองทุนของกลุ่มธุรกิจทางการเงิน กรณีบริษัทลูกที่ประกอบธุรกิจเงินร่วมลงทุนไม่สามารถลดการลงทุนในกิจการที่ร่วมลงทุนให้เหลือไม่เกินร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดได้ภายใน 10 ปี (อยู่ระหว่างปรับปรุงคู่มือ)
|
|
12 ก.พ. 2564
|
|
10912 การขอผ่อนผันการดำรงเงินกองทุนของสถาบันการเงิน กรณีที่สถาบันการเงินไม่สามารถลดการถือหรือมีใบทรัสต์ของกองทรัสต์เพื่อประกอบธุรกิจเงินร่วมลงทุนให้เหลือไม่เกินร้อยละ 10 ได้ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด
|
|
15 ก.พ. 2564
|
หมวด 10 สินทรัพย์เสี่ยงด้านตลาด |
|
11001 การขออนุญาตใช้วิธี Duration method สำหรับธุรกรรมที่มีความเสี่ยงด้านอัตราดอกเบี้ย ในการคำนวณเงินกองทุนเพื่อรองรับความเสี่ยงด้านตลาด
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
11002 การขออนุญาตใช้วิธี Delta-plus method สำหรับธุรกรรม Option ในการคำนวณเงินกองทุนเพื่อรองรับความเสี่ยงด้านตลาด
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
11003 การขออนุญาตใช้วิธี Contingent Loss Method สำหรับธุรกรรม Option ในการคำนวณเงินกองทุนเพื่อรองรับความเสี่ยงด้านตลาด
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
11004 การขออนุญาตใช้วิธีแบบจำลองภายใน Value-at-risk (VaR) ในการคำนวณเงินกองทุนเพื่อรองรับความเสี่ยงด้านตลาด
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
11005 การขออนุญาตใช้วิธีการคํานวณสินทรัพย์เสี่ยงด้านตลาดของกลุ่มธุรกิจทางการเงินที่แตกต่างจากวิธีของธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุนและการขออนุญาตแยกคํานวณเงินกองทุนเพื่อรองรับความเสี่ยงด้านตลาดแยกเป็นรายบริษัท
|
|
11 ก.พ. 2564
|
หมวด 11 มูลค่าเทียบเท่าสินทรัพย์เสี่ยงด้านปฏิบัติการ |
|
11101 การขออนุญาตใช้วิธีการคำนวณมูลค่าเทียบเท่าสินทรัพย์เสี่ยงด้านปฏิบัติการจากวิธีที่ซับซ้อนน้อยกว่าเป็นวิธีที่ซับซ้อนมากกว่า
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
11102 การขออนุญาตใช้วิธีการคำนวณมูลค่าเทียบเท่าสินทรัพย์เสี่ยงด้านปฏิบัติการ จากวิธีที่ซับซ้อนมากกว่าเป็นวิธีที่ซับซ้อนน้อยกว่า
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
11103 การขออนุญาตใช้วิธี Advance Measurement Approaches (AMA) อย่างน้อย 6 เดือนก่อนเริ่มทดลองคำนวณเงินกองทุนสำหรับความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
11104 การขออนุญาตเรื่องทั่วไปหลังจากได้รับอนุญาตให้ใช้วิธี Advance Measurement Approaches (AMA)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
หมวด 12 ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง / การดำรงฐานะเงินตราต่างประเทศ |
|
11201 การแจ้งขอยกเว้นการรายงานข้อมูลบริษัทลูกที่เป็นธนาคารพาณิชย์ในแบบรายงานความเสี่ยงด้านสภาพคล่องในภาวะปกติ
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
11202 การขอผ่อนผันกรณีที่ธนาคารพาณิชย์ไม่สามารถดำรงอัตราส่วนสภาพคล่อง (Net stable funding ratio: NSFR) ตามเกณฑ์ที่กำหนด
|
|
15 ก.พ. 2564
|
|
11203 การขออนุญาตจัดสินทรัพย์และหนี้สินบางรายการเป็นสินทรัพย์และหนี้สินที่มีความสัมพันธ์กัน (Interdependent assets and liabilities)
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
11204 การขอผ่อนผันการคำนวณฐานะเงินตราต่างประเทศสุทธิของธนาคารพาณิชย์ ยกเว้นธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
11205 การแจ้งใช้วิธีการคำนวณมูลค่าปัจจุบัน (Present Value) ในการคำนวณฐานะเงินตราต่างประเทศของธนาคารพาณิชย์
|
|
11 ก.พ. 2564
|
หมวด 13 ความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและการบริหารจัดการความเสี่ยงจากบุคคลภายนอก |
|
11301 การขอผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การกํากับดูแลความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของสถาบันการเงิน
|
|
17 ธ.ค. 2562
|
|
11302 การแจ้งการนำเทคโนโลยีมาใช้ หรือการเปลี่ยนแปลงระบบหรือเทคโนโลยีที่มีนัยสำคัญ สำหรับธนาคารพาณิชย์
|
|
17 ธ.ค. 2562
|
|
11303 การขออนุญาตนำเทคโนโลยีมาใช้ หรือการเปลี่ยนแปลงระบบหรือเทคโนโลยีที่มีนัยสำคัญ สำหรับบริษัทเงินทุนและบริษัทเครดิตฟองซิเอร์
|
|
17 ธ.ค. 2562
|
|
11304 การแจ้งการใช้บริการจากบริษัทในกลุ่มธุรกิจเดียวกันหรือบริษัทที่เกี่ยวข้องในการกำกับดูแลความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
|
|
17 ธ.ค. 2562
|
|
11305 การจัดส่งรายงานตามประกาศ ธปท. ที่ สนส. 21/2562 เรื่อง หลักเกณฑ์การกำกับดูแลความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Risk) สำหรับธนาคารพาณิชย์
|
|
30 มิ.ย. 2563
|
หมวด 14 การใช้บริการจากผู้ให้บริการภายนอก (Outsourcing) |
|
11401 การขออนุญาตใช้บริการจากผู้ให้บริการภายนอก (Outsourcing) ในการประกอบธุรกิจของสถาบันการเงินและบริษัทลูกในกลุ่ม Solo Consolidation
|
|
15 ก.พ. 2564
|
หมวด 15 ผู้สอบบัญชี |
|
11501 การขอความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของบริษัทแม่ สถาบันการเงิน และบริษัทลูกในกลุ่ม Solo Consolidation
|
|
16 ก.พ. 2564
|
|
11502 การแจ้งการแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทแม่ สถาบันการเงิน และบริษัทลูกในกลุ่ม Solo Consolidation หลังจากที่เคยได้รับความเห็นชอบเป็นผู้สอบบัญชีแล้ว
|
|
16 ก.พ. 2564
|
|
11503 การขอผ่อนผันในกรณีที่บริษัทแม่ สถาบันการเงิน และบริษัทลูกในกลุ่ม Solo Consolidation ใช้สำนักงานสอบบัญชีที่แตกต่างกัน
|
|
16 ก.พ. 2564
|
หมวด 16 อื่นๆ |
|
11601 การขออนุญาตขยายระยะเวลาจำหน่ายอสังหาริมทรัพย์รอการขายของสถาบันการเงิน
|
|
9 ก.พ. 2564
|
|
11602 การขอความเห็นชอบให้สถาบันการเงินหรือบริษัทลูกในกลุ่ม Solo Consolidation ขาย ให้ หรือให้เช่าทรัพย์สินใดๆ แก่กรรมการ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ หรือผู้ซึ่งมีตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น ผู้มีอำนาจในการจัดการ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทในกลุ่ม Solo หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าวหรือรับซื้อหรือเช่าทรัพย์สินใดๆ จากบุคคลดังกล่าว มีมูลค่ารวมกันสูงกว่าที่กำหนด
|
|
8 ก.พ. 2564
|
|
11603 การขออนุญาตเรียกเก็บค่าใช้จ่ายนอกเหนือจากที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนดในการประกอบธุรกิจบัตรเครดิตของธนาคารพาณิชย์
|
|
16 ก.พ. 2564
|
|
11604 การขออนุญาตเรียกเก็บค่าใช้จ่ายนอกเหนือจากที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนดในการประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับสำหรับสถาบันการเงิน
|
|
16 ก.พ. 2564
|
|
11605 การขอผ่อนผันการจัดทำบัญชีและการรายงานตามแบบที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด ในการประกอบธุรกิจสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ สำหรับสถาบันการเงิน
|
|
16 ก.พ. 2564
|
|
11606 การขอผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การรู้จักลูกค้า (Know Your Customer: KYC) หรือการขอใช้กระบวนการหรือการดำเนินการอื่นในการรู้จักลูกค้านอกเหนือจากหลักเกณฑ์ที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด สำหรับการเปิดบัญชีเงินฝากของสถาบันการเงิน
|
|
12 มี.ค. 2564
|
2. คู่มือสำหรับสำนักงานผู้แทน (Representative Office) ของสถาบันการเงินต่างประเทศ |
|
2001 การขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานผู้แทน (Representative Office) ในประเทศไทยของสถาบันการเงินต่างประเทศ
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
2002 การแจ้งการเปิดสำนักงานผู้แทน (Representative Office) ในประเทศไทยของสถาบันการเงินต่างประเทศ
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
2003 การขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานผู้แทน (Representative Office) ในประเทศไทยฯ กรณีสำนักงานใหญ่ของสถาบันการเงินต่างประเทศควบรวมกับสถาบันการเงินอื่นที่ได้รับอนุญาตจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในประเทศไทยและมีความประสงค์จะมีสำนักงานผู้แทนในประเทศไทยต่อไป
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
2004 การแจ้งกรณีมีการควบรวมกิจการของสำนักงานใหญ่ของสถาบันการเงินต่างประเทศที่จัดตั้งสำนักงานผู้แทนในประเทศไทย และมีความประสงค์จะมีสำนักงานผู้แทนในประเทศไทยต่อไป
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
2005 การแจ้งการย้ายสถานที่ตั้งของสำนักงานผู้แทน (Representative Office) ในประเทศไทยของสถาบันการเงินต่างประเทศ
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
2006 การแจ้งการเลิกสำนักงานผู้แทน (Representative Office) ในประเทศไทยของสถาบันการเงินต่างประเทศ
|
|
11 ก.พ. 2564
|
|
2007 การขอให้รับรองพนักงานและกรรมการชาวต่างชาติที่ปฏิบัติงานในสถาบันการเงินและสำนักงานผู้แทนของสถาบันการเงินต่างประเทศ
|
|
5 ก.พ. 2564
|
3. คู่มือสำหรับผู้ประกอบธุรกิจบัตรเครดิต |
3.1 กฎหมายและหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจบัตรเครดิต |
|
(1) ประกาศคณะปฏิวัติฉบับที่ 58 ลงวันที่ 26 มกราคม 2515
|
|
4 ก.พ. 2564
|
|
(2) ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง กิจการที่ต้องขออนุญาตตามข้อ 5 แห่งประกาศของคณะปฏิวัติฉบับที่ 58 (เรื่อง ธุรกิจบัตรเครดิต) ลงวันที่ 30 กรกฎาคม 2563
|
|
4 ก.พ. 2564
|
|
(3) ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ สนส.11/2563
เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจบัตรเครดิต ลงวันที่ 31 กรกฎาคม 2563
|
|
4 ก.พ. 2564
|
|
(4) หนังสือเวียนธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ ฝนส.(01)ว.28/2563 เรื่อง การส่งรายงานข้อมูลการประกอบธุรกิจบัตรเครดิตต่อธนาคารแห่งประเทศไทย ลงวันที่ 11 สิงหาคม 2563
|
|
4 ก.พ. 2564
|
|
(5) ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ สกส2. 4/2563 เรื่อง การบริหารจัดการด้านการให้บริการแก่ลูกค้าอย่างเป็นธรรม (Market conduct) ลงวันที่ 13 สิงหาคม 2563
|
|
25 มี.ค. 2564
|
|
(6) ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ สกส2. 5/2563 เรื่อง การกำหนดแนวทางการพิจารณานำหลักเกณฑ์การบริหารจัดการด้านการให้บริการแก่ลูกค้าอย่างเป็นธรรม (Market conduct) ไปถือปฏิบัติให้เหมาะสมกับผู้ให้บริการแต่ละประเภท ลงวันที่ 13 สิงหาคม 2563
|
|
25 มี.ค. 2564
|
3.2 คู่มือการขออนุญาตฯ หรือแจ้ง สำหรับผู้ประกอบธุรกิจบัตรเครดิต |
|
3001 การขออนุญาตประกอบธุรกิจบัตรเครดิต
|
|
19 เม.ย. 2564
|
|
3001S การแจ้งข้อมูลผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ และผู้มีอำนาจในการจัดการ
ของผู้ประกอบธุรกิจ และ กรรมการ หุ้นส่วนผู้จัดการ และผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัทแม่
ของผู้ประกอบธุรกิจ ตามบทเฉพาะกาล (สำหรับผู้ประกอบธุรกิจบัตรเครดิต)
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
3002 การแจ้งวันเริ่มประกอบธุรกิจบัตรเครดิต
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
3003 การแจ้งเปลี่ยนแปลงผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการของผู้ประกอบธุรกิจ หรือกรรมการ หุ้นส่วนผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัทแม่ของผู้ประกอบธุรกิจ (สำหรับธุรกิจบัตรเครดิต)
|
|
19 เม.ย. 2564
|
|
3004 การขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ สำหรับผู้ประกอบธุรกิจบัตรเครดิต
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
3005 การแจ้งเปลี่ยนแปลงชื่อนิติบุคคลของผู้ประกอบธุรกิจบัตรเครดิต
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
3006 การขอผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หรือเงื่อนไขเกี่ยวกับการใช้บริการจากผู้ให้บริการภายนอก (outsourcing) ในการประกอบธุรกิจบัตรเครดิต
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
3007 การขอผ่อนผันการรายงานข้อมูลต่อธนาคารแห่งประเทศไทย ในการประกอบธุรกิจบัตรเครดิต
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
3008 การขออนุญาตเรียกเก็บค่าธรรมเนียม ค่าบริการ หรือค่าใช้จ่ายใดๆ เพิ่มเติม นอกเหนือจากที่ ธปท. กำหนด ในการประกอบธุรกิจบัตรเครดิต
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
3009 การขออนุญาตลดทุน สำหรับผู้ประกอบธุรกิจบัตรเครดิต
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
3010 การขออนุญาตหยุดหรือระงับการดำเนินกิจการเกี่ยวกับธุรกิจบัตรเครดิต
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
3011 การขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจบัตรเครดิต
|
|
5 มี.ค. 2564
|
4. คู่มือสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ |
4.1 กฎหมายและหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ |
|
(1) ประกาศของคณะปฏิวัติ ฉบับที่ 58 ลงวันที่ 26 มกราคม 2515
|
|
26 ส.ค. 2563
|
|
(2) ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง กิจการที่ต้องขออนุญาตตามข้อ 5 แห่งประกาศของคณะปฏิวัติ ฉบับที่ 58 (เรื่อง สินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ) ลงวันที่ 30 กรกฎาคม 2563
|
|
26 ส.ค. 2563
|
|
(3) ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทยที่ สนส. 12/2563 เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขใน การประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ ลงวันที่ 31 กรกฎาคม 2563
|
|
26 ส.ค. 2563
|
|
(4) หนังสือเวียนธนาคารแห่งประเทศไทยที่ ฝนส.(01)ว. 29/2563 เรื่องการส่งรายงานข้อมูลสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับต่อธนาคารแห่งประเทศไทย ลงวันที่ 11 สิงหาคม 2563
|
|
26 ส.ค. 2563
|
|
(5) หนังสือเวียนธนาคารแห่ประเทศไทยที่ ฝขอ.(ว). 31/2564 เรื่อง การส่งรายงานข้อมูลสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับและรายงานข้อมูลสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับต่อธนาคารแห่งประเทศไทย ลงวันที่ 11 มิถุนายน 2564
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(6) หนังสือเวียนธนาคารแห่งประเทศไทยที่ ธปท.ฝกส.(01)ว.977/2563 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลดิจิทัล ลงวันที่ 15 กันยายน 2563
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(7) หนังสือเวียนธนาคารแห่งประเทศไทยที่ ฝบข.(23) ว. 5/2553 เรื่อง นำส่งแนวปฎิบัติธนาคารแห่งประเทศไทย ลงวันที่ 30 สิงหาคม 2553
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(8) หนังสือเวียนธนาคารแห่งประเทศไทยที่ ฝนส.(01) ว.102/2557 เรื่อง ขอความร่วมมือในการรายงานข้อมูล อัตราค่าธรรมเนียมบริการทางการเงินของบริษัทผู้ประกอบธุรกิจที่มิใช่สถาบันการเงิน ลงวันที่ 29 ธันวาคม 2557
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(9) ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ สกส2. 4/2563 เรื่อง การบริหารจัดการด้านการให้บริการแก่ลูกค้าอย่างเป็นธรรม (Market conduct) ลงวันที่ 13 สิงหาคม 256
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(10) ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ สกส2. 5/2563 เรื่อง การกำหนดแนวทางการพิจารณานำหลักเกณฑ์การบริหารจัดการด้านการให้บริการแก่ลูกค้าอย่างเป็นธรรม (Market conduct) ไปถือปฏิบัติให้เหมาะสมกับผู้ให้บริการแต่ละประเภท ลงวันที่ 13 สิงหาคม 2563
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(11) พระราชบัญญัติการทวงถามหนี้ พ.ศ. 2558
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(12) แนวปฏิบัติในการติดตามทวงถามหนี้ของธนาคารแห่งประเทศไทย ลงวันที่ 3 สิงหาคม 2551
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(13) หนังสือเวียนธนาคารแห่งประเทศไทยที่ ธปท.ฝคง.ว. 229/2562 เรื่อง การรายงานและการเปิดเผยข้อมูลคุณภาพการให้บริการ ลงวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2562
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(14) พระราชบัญญัติห้ามเรียกดอกเบี้ยเกิน พ.ศ. 2560
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(15) แนวปฏิบัติธนาคารแห่งประเทศไทย เรื่อง แนวทางการเข้าร่วมทดสอบและพัฒนานวัตกรรมที่นำเทคโนโลยีใหม่มาสนับสนุนการให้บริการทางการเงิน (Regulatory Sandbox) ลงวันที่ 15 มีนาคม 2562
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(16) พระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562
|
|
20 ก.ค. 2564
|
4.2 คู่มือการขออนุญาตฯ หรือแจ้ง สำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ |
|
4001 การขออนุญาตประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ
|
|
19 เม.ย. 2564
|
|
4001S การแจ้งข้อมูลผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ และผู้มีอำนาจในการจัดการ
ของผู้ประกอบธุรกิจ และกรรมการ หุ้นส่วนผู้จัดการ และผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัทแม่
ของผู้ประกอบธุรกิจ ตามบทเฉพาะกาล (สำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ)
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
4002 การแจ้งวันเริ่มประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
4003 การแจ้งเพิ่มเติมการประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ (สินเชื่อที่มีทะเบียนรถเป็นประกัน หรือที่มิใช่สินเชื่อที่มีทะเบียนรถเป็นประกัน ตามแต่กรณี)
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
4004 การแจ้งความประสงค์ประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลดิจิทัล (สำหรับสถาบันการเงิน หรือผู้ที่ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับแล้ว)
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
4005 การแจ้งเปลี่ยนแปลงผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการของผู้ประกอบธุรกิจ หรือกรรมการ หุ้นส่วนผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัทแม่ของผู้ประกอบธุรกิจ (สำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ)
|
|
19 เม.ย. 2564
|
|
4006 การขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ สำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
4007 การแจ้งเปลี่ยนแปลงชื่อนิติบุคคลของผู้ประกอบธุรกิจสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
4008 การขอผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หรือเงื่อนไขเกี่ยวกับการใช้บริการจากผู้ให้บริการภายนอก (outsourcing) ในการประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
4009 การขอผ่อนผันการรายงานข้อมูลต่อธนาคารแห่งประเทศไทย ในการประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
4010 การขออนุญาตเรียกเก็บค่าใช้จ่ายตามที่ได้จ่ายไปจริงและพอสมควรแก่เหตุจากผู้บริโภค นอกเหนือจากที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด ในการให้สินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับที่มิใช่สินเชื่อที่มีทะเบียนรถเป็นประกัน
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
4011 การขออนุญาตลดทุนสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
4012 การขออนุญาตหยุดหรือระงับการดำเนินกิจการเกี่ยวกับธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
4013 การขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับ
|
|
3 มี.ค. 2564
|
5. คู่มือสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ |
5.1 กฎหมายและหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ |
|
(1) ประกาศของคณะปฏิวัติ ฉบับที่ 58 ลงวันที่ 26 มกราคม 2515
|
|
18 ส.ค. 2563
|
|
(2) ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง กิจการที่ต้องขออนุญาตตามข้อ 5 แห่งประกาศของคณะปฏิวัติ ฉบับที่ 58 (เรื่อง สินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ) ลงวันที่ 30 กรกฎาคม 2563
|
|
26 ส.ค. 2563
|
|
(3) ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทยที่ สนส. 13/2563 เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ ลงวันที่ 31 กรกฎาคม 2563
|
|
26 ส.ค. 2563
|
|
(4) หนังสือเวียนธนาคารแห่งประเทศไทยที่ ฝนส.(01)ว. 30/2563 เรื่องการส่งรายงานข้อมูลสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับต่อธนาคารแห่งประเทศไทย ลงวันที่ 11 สิงหาคม 2563
|
|
26 ส.ค. 2563
|
|
(5) หนังสือเวียนธนาคารแห่ประเทศไทยที่ ฝขอ.(ว). 31/2564 เรื่อง การส่งรายงานข้อมูลสินเชื่อส่วนบุคคลภายใต้การกำกับและรายงานข้อมูลสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับต่อธนาคารแห่งประเทศไทย ลงวันที่ 11 มิถุนายน 2564
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(6) ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ สกส2. 4/2563 เรื่อง การบริหารจัดการด้านการให้บริการแก่ลูกค้าอย่างเป็นธรรม (Market conduct) ลงวันที่ 13 สิงหาคม 2563
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(7) ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ สกส2. 5/2563 เรื่อง การกำหนดแนวทางการพิจารณานำหลักเกณฑ์การบริหารจัดการด้านการให้บริการแก่ลูกค้าอย่างเป็นธรรม (Market conduct) ไปถือปฏิบัติให้เหมาะสมกับผู้ให้บริการแต่ละประเภท ลงวันที่ 13 สิงหาคม 2563
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(8) พระราชบัญญัติการทวงถามหนี้ พ.ศ. 2558
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(9) พระราชบัญญัติห้ามเรียกดอกเบี้ยเกิน พ.ศ. 2560
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(10) แนวปฏิบัติธนาคารแห่งประเทศไทย เรื่อง แนวทางการเข้าร่วมทดสอบและพัฒนานวัตกรรมที่นำเทคโนโลยีใหม่มาสนับสนุนการให้บริการทางการเงิน (Regulatory Sandbox) ลงวันที่ 15 มีนาคม 2562
|
|
20 ก.ค. 2564
|
|
(11) พระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562
|
|
20 ก.ค. 2564
|
5.2 คู่มือการขออนุญาตฯ หรือแจ้ง สำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินเชื่อเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ |
|
5001 การขออนุญาตประกอบธุรกิจสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ
|
|
22 ก.ค. 2564
|
|
5001S การแจ้งข้อมูลผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ และผู้มีอำนาจในการจัดการของ
ผู้ประกอบธุรกิจ และกรรมการ หุ้นส่วนผู้จัดการ และผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัทแม่ของ
ผู้ประกอบธุรกิจ ตามบทเฉพาะกาล (สำหรับ Nano Finance)
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
5002 การแจ้งวันเริ่มประกอบธุรกิจสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
5003 การแจ้งเปลี่ยนแปลงผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการของผู้ประกอบธุรกิจ หรือกรรมการ หุ้นส่วนผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัทแม่ของผู้ประกอบธุรกิจ (สำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ)
|
|
19 เม.ย. 2564
|
|
5004 การขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ สำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
5005 การแจ้งเปลี่ยนแปลงชื่อนิติบุคคลของผู้ประกอบธุรกิจสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
5006 การขอผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หรือเงื่อนไขเกี่ยวกับการใช้บริการจากผู้ให้บริการภายนอก (outsourcing) ในการประกอบธุรกิจสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
5007 การขอผ่อนผันการรายงานข้อมูลต่อธนาคารแห่งประเทศไทย ในการประกอบธุรกิจสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
5008 การขอผ่อนผันการดำรงอัตราส่วนหนี้สินรวมทั้งสิ้นต่อส่วนของผู้ถือหุ้นเกินกว่าอัตราส่วนที่กำหนดสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
5009 การขออนุญาตลดทุน สำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
5010 การขออนุญาตหยุดหรือระงับการดำเนินกิจการเกี่ยวกับธุรกิจสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ
|
|
3 มี.ค. 2564
|
|
5011 การขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจสินเชื่อรายย่อยเพื่อการประกอบอาชีพภายใต้การกำกับ
|
|
3 มี.ค. 2564
|
6. คู่มือสำหรับผู้ประกอบธุรกิจบริษัทบริหารสินทรัพย์ |
|
6001 การขออนุมัติจดทะเบียนเป็นบริษัทบริหารสินทรัพย์
|
|
16 ก.พ. 2564
|
|
6002 การขอชำระค่าจดทะเบียนและรับใบทะเบียนบริษัทบริหารสินทรัพย์
|
|
16 ก.พ. 2564
|
|
6003 การแจ้งการเปลี่ยนแปลงผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด)
|
|
16 ก.พ. 2564
|
|
6004 การแจ้งเปลี่ยนแปลงกรรมการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัทบริหารสินทรัพย์
|
|
16 ก.พ. 2564
|
|
6004S การแจ้งข้อมูลกรรมการ ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัทบริหารสินทรัพย์ และผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ตามบทเฉพาะกาล
|
|
16 ก.พ. 2564
|
|
6005 การขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ สำหรับผู้ประกอบธุรกิจบริษัทบริหารสินทรัพย์
|
|
16 ก.พ. 2564
|
|
6006 การขอผ่อนผันการติดประกาศ การจัดส่งงบการเงิน และการจัดส่งรายงานของบริษัทบริหารสินทรัพย์
|
|
16 ก.พ. 2564
|
7. คู่มือสำหรับผู้ประกอบธุรกิจระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อระหว่างบุคคลกับบุคคล (peer to peer lending platform) |
7.1 กฎหมายและหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อระหว่างบุคคลกับบุคคล |
|
1. ประกาศของคณะปฏิวัติ ฉบับที่ 58 ลงวันที่ 26 มกราคม 2515
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
2. ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง กิจการที่ต้องขออนุญาตตามข้อ 5 แห่งประกาศของคณะปฏิวัติ ฉบับที่ 58 (เรื่อง ธุรกิจระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อระหว่างบุคคลกับบุคคล) ลงวันที่ 30 กรกฎาคม 2563
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
3. ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ สนส. 14 /2563 เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อระหว่างบุคคลกับบุคคล (peer to peer lending platform) ลงวันที่ 31 กรกฎาคม 2563
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
4. แนวปฏิบัติ เรื่อง แนวทางการเข้าร่วมทดสอบและพัฒนานวัตกรรมที่นำเทคโนโลยีมาสนับสนุนการให้บริการทางการเงิน (Regulatory Sandbox
|
|
5 มี.ค. 2564
|
7.2 คู่มือการขออนุญาตฯ หรือแจ้ง สำหรับผู้ประกอบธุรกิจระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อระหว่างบุคคลกับบุคคล (peer to peer lending platform) |
|
7001 การขออนุญาตเข้าร่วมทดสอบใน Regulatory Sandbox เพื่อประกอบธุรกิจ ระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อระหว่างบุคคลกับบุคคล (peer to peer lending platform)
|
|
8 มี.ค. 2564
|
|
7002 การขออนุญาตประกอบธุรกิจระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อระหว่างบุคคลกับบุคคล (peer to peer lending platform)
|
|
8 มี.ค. 2564
|
|
7003 การแจ้งวันเริ่มประกอบธุรกิจระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อระหว่าง
บุคคลกับบุคคล (peer to peer lending platform)
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
7004 การขออนุญาตต่ออายุการประกอบธุรกิจระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อ ระหว่างบุคคลกับบุคคล (peer to peer lending platform)
|
|
8 มี.ค. 2564
|
|
7005 การแจ้งเปลี่ยนแปลงผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการของผู้ประกอบธุรกิจ หรือกรรมการ หุ้นส่วนผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัทแม่ของผู้ประกอบธุรกิจ (สำหรับผู้ประกอบธุรกิจ peer to peer lending platform)
|
|
8 มี.ค. 2564
|
|
7006 การขอความเห็นชอบในการใช้หรือเปลี่ยนแปลงการใช้ระบบการดูแลทรัพย์สินที่นำเทคโนโลยีมาใช้เพื่อการรับและเก็บรักษาเงิน ทรัพย์สินและหลักประกันของผู้ใช้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อระหว่างบุคคลกับบุคคล
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
7007 การขออนุญาตประกอบธุรกิจอื่น หรือธุรกิจอื่นที่เกี่ยวเนื่องหรือเกี่ยวกับการให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อระหว่างบุคคลกับบุคคล (peer to peer lending platform)
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
7008 การแจ้งย้ายสถานที่ตั้งสำนักงานใหญ่หรือสถานที่ติดต่อสำหรับผู้ประกอบธุรกิจระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อระหว่างบุคคลกับบุคคล (peer to peer lending platform)
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
7009 การแจ้งกรณีหยุดให้บริการชั่วคราวที่ได้วางแผนไว้ล่วงหน้าของการให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อระหว่างบุคคลกับบุคคล (peer to peer lending platform)
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
7010 การแจ้งเปลี่ยนแปลงชื่อนิติบุคคลของผู้ประกอบธุรกิจระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อระหว่างบุคคลกับบุคคล (peer to peer lending platform)
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
7011 การขออนุญาตลดทุน สำหรับผู้ประกอบธุรกิจระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อระหว่างบุคคลกับบุคคล (peer to peer lending platform)
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
7012 การขอผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หรือเงื่อนไขที่กำหนดสำหรับผู้ประกอบธุรกิจระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อระหว่างบุคคลกับบุคคล (peer to peer lending platform)
|
|
5 มี.ค. 2564
|
|
7013 การขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกรรมสินเชื่อระหว่างบุคคลกับบุคคล (peer to peer lending platform)
|
|
5 มี.ค. 2564
|