• การที่บริษัทไทยประกอบธุรกิจเป็นตัวแทน Broker ต่างประเทศ และมีการชำระและรับชำระเงินเพื่อซื้อขาย FOREX ในต่างประเทศ จึงเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจปัจจัยชำระเงินต่างประเทศที่ต้องได้รับใบอนุญาต ซึ่ง ธปท. ยังไม่มีนโยบายให้ใบอนุญาตประกอบธุรกิจ FX ดังกล่าว การกระทำดังกล่าวถือว่าผิดกฎหมาย ควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินฯ 

ทำได้ แต่ภายใต้ขอบเขตที่ ธปท. กำหนด โดยบุคคลรายย่อยไปลงทุนต่างประเทศได้เอง ผ่านผู้ให้บริการ/ โบรกเกอร์ในต่างประเทศ โดยโอนเงินผ่าน ธพ. ในวงเงินไม่เกิน 5 ล้านดอลลาร์ สรอ. ต่อปี ทั้งนี้ ประเภทสินทรัพย์ที่ลงทุนได้มี หุ้น บอนด์ หน่วยลงทุน เงินฝาก สัญญาอนุพันธ์ ประกันชีวิตควบการลงทุน

• การประกอบธุรกิจ FOREX รวมถึงให้บริการรับส่งเงินเพื่อชำระธุรกรรม FOREX ทั้งในและต่างประเทศ มีความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน พ.ศ. 2485 มีโทษปรับไม่เกิน 20,000 บาท หรือจำคุกไม่เกิน 3 ปี หรือทั้งปรับทั้งจำ

• บุคคล/นิติบุคคลที่โฆษณา ประกาศ หรือชักชวนประชาชนให้ลงทุนซื้อขายเงินตราต่างประเทศเพื่อเก็งกำไรอัตราแลกเปลี่ยน หรือเทรด FOREX จะเข้าข่ายการกระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2527 มีโทษจำคุก 5-10 ปี และปรับตั้งแต่ 500,000 - 1,000,000 บาท และปรับอีกไม่เกินวันละ 10,000 บาท ตามระยะเวลาที่กระทำความผิด

• ไม่สามารถทำได้ และมีความผิดตามกฎหมายอย่างชัดเจน โดยการรวบรวมหรือรับฝากเงินจากประชาชนทั่วไปเพื่อนำไปลงทุนเทรด FOREX แทน หรืออ้างว่าจะนำไปบริหารจัดการให้ผลตอบแทน เข้าข่ายความผิดตาม พระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการหลอกลวงประชาชน (กฎหมายแชร์ลูกโซ่) รวมถึง พ.ร.บ. ควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เนื่องจากไม่ได้เป็นสถาบันการเงินหรือผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับอนุญาตจาก ธปท.

• นอกจากนี้ ในปัจจุบัน ธปท. ไม่มีการออกใบอนุญาต ให้บุคคลหรือบริษัทใดๆ ในไทยระดมทุนจากประชาชนเพื่อนำไปเทรด FOREX ในต่างประเทศ ดังนั้น หากพบเห็นการชวนเชื่อในลักษณะ 'รับฝากเทรด' 'มี AI เทรดให้' หรือ 'การันตีผลตอบแทนประจำเดือน' ขอให้ประชาชนระมัดระวัง เพราะส่วนใหญ่เป็นการหลอกลวงแบบแชร์ลูกโซ่

ธปท. ไม่มีนโยบายสนับสนุน ให้ประชาชนทั่วไปโอนเงินออกไปเพื่อเก็งกำไรอัตราแลกเปลี่ยน เนื่องจากเป็นการธุรกรรมที่มีความเสี่ยงสูงมาก มีลักษณะเป็นการเก็งกำไรระยะสั้น (Speculation) ที่ไม่มีสินทรัพย์อ้างอิงจริง และมักถูกอ้างอิงในรูปแบบแชร์ลูกโซ่

• ก.ล.ต. : การให้ความรู้หรือคำแนะนำด้านการเทรดในประเทศไทย เช่น กองทุนรวม ตราสารหนี้ และตราสารทุน อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ สำนักงาน ก.ล.ต. โดยผู้ที่จะชี้ชวนหรือให้คำแนะนำการลงทุนจะต้องมีใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน (Investment Consultant: IC License) และต้องสังกัดบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตอย่างถูกต้อง

• ธปท : ธปท. ยังไม่อนุญาตให้ประกอบธุรกิจ FOREX ดังนั้นการให้ความรู้ เปิดคลาสสอนเทรด FOREX บนแพลตฟอร์มต่างประเทศ หากเป็นลักษณะที่เข้าข่ายการโฆษณาชักชวนประชาชนให้ลงทุนซื้อขายเงินตราต่างประเทศเพื่อเก็งกำไรอัตราแลกเปลี่ยน หรือเทรด FOREX จะเข้าข่ายการกระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน