1. คำร้องขอประกอบธุรกิจเป็นบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต

2. หนังสือรับรองผู้ประสงค์จะประกอบธุรกิจเป็นบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต หนังสือรับรองกรรมการหรือผู้ซึ่งมีอำนาจในการจัดการ และหนังสือรับรองผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (กรณียื่นคำร้องขอประกอบธุรกิจเป็นบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต)

3. คำแนะนำในการจัดทำเอกสารและหนังสือรับรอง และการขอตรวจสอบประวัติอาชญากรรมกับสำนักงานตำรวจแห่งชาติ (สตช.) (กรณียื่นคำร้องขอประกอบธุรกิจเป็นบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต)

4. คำร้องขออนุญาตเปลี่ยนแปลงข้อมูลของบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต

5. หนังสือรับรองผู้ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศ หนังสือรับรองกรรมการหรือผู้ซึ่งมีอำนาจในการจัดการ และหนังสือรับรองผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (กรณีเปลี่ยนแปลงข้อมูลหลังได้รับใบอนุญาต)

6.1 แบบฟอร์ม ธปท. 01 - การขอตรวจดูข้อมูลข่าวสารส่วนบุคคลเพื่อวัตถุประสงค์ในการประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับดูแล ธปท. (ใช้สำหรับเจ้าของข้อมูลยื่นขอให้ตรวจสอบ)

6.2 แบบฟอร์ม ธปท. 02 - การขอตรวจดูข้อมูลข่าวสารส่วนบุคคลเพื่อวัตถุประสงค์ในการประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับดูแล ธปท. (ใช้สำหรับนิติบุคคลยื่นขอให้ตรวจสอบ)

ตัวอย่างหนังสือมอบอำนาจของบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต (กรณีผู้มีอำนาจลงนามไม่มายื่นด้วยตนเอง)